奥鹏教育东北财经大学《基金管理》在线作业二-0014

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东财《基金管理》在线作业二-0014

（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A:强势有效市场
B:有效市场
C:半强势有效市场
D:弱势有效市场
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基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A:份额持有人
B:管理人
C:托管人
D:注册登记公司
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（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A:事件异常
B:日历异常
C:公司异常
D:会计异常
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（）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。
A:广告促销
B:公共关系
C:营业推广
D:人员推销
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保本基金将大部分资金投资于（）。
A:股票
B:衍生金融工具
C:货币市场工具
D:与保本期一致的债券
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ETF的认购方式不包括（ ） 。
A:场内现金认购
B:场外现金认购
C:组合证券认购
D:以上都不是
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在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。
A:基金
B:股票
C:银行存款
D:债券
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证券交易所每（）秒钟提供一次基金份额参考净值。
A:15
B:30
C:45
D:60
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根据（）不同，把基金划分为公司型基金和契约型基金。
A:基金存续期
B:法律形式
C:基金规模
D:投资理念
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当错误达到（）时，要披露，并赔偿损失。
A:0.25%
B:0.5%
C:0.1%
D:0.2%
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由基金管理人、基金托管人、基金投资者三方通过基金合同而设立的基金，称为（）。
A:封闭式基金
B:公司型基金
C:开放式基金
D:契约型基金
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（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A:基金托管人
B:基金所有人
C:基金发起人
D:基金管理公司
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证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（）万元人民币。
A:1000
B:2000
C:3000
D:4000
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（）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A:股票基金
B:货币市场基金
C:混合基金
D:保本基金
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保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A:股票基金
B:货币市场基金
C:混合基金
D:保本基金
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基金分类的意义在于（ ）。
A:有助于投资者做出选择
B:使得基金业绩比较公正客观
C:基金资产评估是基金评级的基础
D:有助于实施更有效的分类监管
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申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）等。
A:基金募集申请报告
B:基金合同草案
C:基金托管协议草案
D:募集说明书草案
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关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
A:消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B:简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C:指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D:基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
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在债券组合管理过程中，消极管理策略有（ ）。
A:指数化策略
B:免疫策略
C:股票策略
D:债券策略
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基金与股票、债券的差异有（ ）。
A:反映的经济关系不同
B:所筹资金的投向不同
C:投资收益与风险大小不同
D:信息披露程度不同
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基金注册登记机构具体业务包括（）等。
A:投资者基金账户管理
B:基金份额注册登记
C:清算及基金交易确认
D:建立并保管基金份额持有人名册
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1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A:《投资公司法》
B:《投资顾问法》
C:《股份有限公司法》
D:《证券法》
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战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在（ ）。
A:资产管理人对风险的偏好
B:资产管理人对风险的规避
C:资产管理人能够准确地预测市场变化
D:资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案
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基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（ ）。
A:上市年费
B:持有人大会费
C:申购手续费
D:律师费
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基金绩效衡量的困难性在于（ ） 。
A:投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B:比较基准的选择
C:基金之间绩效的不可比性
D:基金本身的情况是否稳定
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