奥鹏教育东北财经大学《基金管理》在线作业二-0015

奥鹏东北财经大学平时在线作业

东财《基金管理》在线作业二-0015

下列说法错误的是（）。
A:对个人投资者买卖基金份额按1‰征收印花税
B:对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收企业所得税
C:对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
D:对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
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（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A:法默
B:法德
C:法马托丽
D:沃玛
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（）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A:前台业务系统
B:后台管理系统
C:综合业务系统
D:应用系统的支持系统
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单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超奥鹏东北财经大学平时在线作业过该资产支持证券规模的（）。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
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经人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A:武汉证券投资基金
B:淄博乡镇企业基金
C:深圳南山投资基金
D:富岛基金
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在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
A:历史数据法
B:历史观察法
C:系列数据法
D:情景分析法
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（ ）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略 。
A:买入并持有策略
B:恒定混合策略
C:投资组合保险策略
D:动态资产配置策略
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（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A:合法性原则
B:完整性原则
C:有效性原则
D:审慎性原则
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（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A:强势有效市场
B:有效市场
C:半强势有效市场
D:弱势有效市场
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基本分析以否定（）为前提。
A:弱势有效市场
B:半强势有效市场
C:强势有效市场
D:无效市场
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基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。
A:基金管理公司
B:基金发起人
C:基金托管银行
D:基金投资者
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投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A:1
B:2
C:3
D:4
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（ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A:单因素模型
B:多因素模型
C:CAPM模型
D:APT模型
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对于基金净收益的计算，以下说法不正确的是（）。
A:简单收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B:时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响
C:一般地，算术平均收益率要小于几何平均收益率
D:算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计
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（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A:标准普尔指数
B:詹森指数
C:特雷诺指数
D:夏普指数
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( )是组合管理的基本目标。
A:消除风险
B:分散风险
C:最大化股东利益
D:最大化投资收益
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债券投资风险的种类有（ ）。
A:利率风险
B:再投资风险
C:流动性风险
D:经营风险
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择时能力的衡量方法有（ ）。
A:现金比例变化法
B:成功概率法
C:二次项法
D:贝塔方法
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保本基金的分析指标主要包括（）和担保人等。
A:保本期
B:保本比例
C:赎回费
D:安全垫
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根据资产配置不同，混合基金可分为（）。
A:偏股型基金
B:偏债型基金
C:股债平衡型基金
D:灵活配置型基金
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投资者心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。
A:过分自信
B:重视当前和熟悉的事物
C:回避损失和“心理会计”
D:避免“后悔”心理
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基金分为（）等不同类型。
A:股票基金
B:混合基金
C:债券基金
D:货币市场基金
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开放式基金的分红方式有（）。
A:现金分红方式
B:分红再投资转换为基金份额
C:直接分红
D:间接分红
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技术分析和基本分析的主要区别在于（ ） 。
A:对市场有效性的判定不同
B:分析基础不同
C:使用的分析工具不同
D:分析得出结果不同
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关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。
A:水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B:久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C:对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D:一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
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