超前自学网【期末高分题集】[西安交通大学]《证券投资学》考核必备15
奥鹏期末考核
138715–科目名《证券投资学奥鹏期末考试题库合集
单选题：
（1）1992年，______在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始（）
A.可转换债券
B.优先股
C.转配股
D.人民币特种股票
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（2）对清算、交割、交收的说法错误的是（ ）
A.证券的收付称为交割
B.资金的收付称为交收
C.先清算后交割、交收
D.先交割后清算
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（3）外盘大于内盘，通常股价会（ ）..
A.上涨
B.下跌
C.盘整
D.无法判断
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（4）下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（ ）
A.证券营业部自办资金存取
B.证券公司自办存取
C.委托银行代理资金存取
D.银证联网转账存取
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（5）关于交易单位，说法错误的是（ ）
A.股票100股为一手
B.基金100单位为一手
C.债券1000元面值为一手
D.基金1000股为一手
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（6）我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）
A.会员制
B.公司制
C.契约制
D.合同制
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（7）中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后_______内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。（）
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.10天
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（8）传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（ ）..
A.证券组合的期望收益率
B.证券组合的风险
C.证券组合的投资目标
D.证券组合的分散化程度
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（9）特约日交割是指双方达成交易后（ ）
A.30日以内交割
B.15日以内交割
C.三日以内交割
D.任意日交割
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（10）证券清算我交割、交收两个过程统称为（ ）
A.收付
B.登记
C.结算
D.过户
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（11）下列不属于内慕信息的是（ ）
A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B.发行人发生重大债务
C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D.发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
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（12）投资者一般由______代为办理清算交割、交收。（ ）
A.证券交易所
B.证券结算机构
C.证券经纪商
D.上市公司
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（13）关于证券自营业务，说法正确的是（ ）
A.买卖对象为上市证券
B.主要收入为佣金收入
C.只有综合类证券公司有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
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（14）某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为：（ ）..
A.0、9元
B.1、1元
C.2元
D.360元
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（15）构建证券组合的原因是（ ）..
A.降低系统性风险
B.降低非系统性风险
C.增加系统性收益
D.增加非系统性收益
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（16）下列关于证券经纪商的说法错误的是（）
A.以代理人的身份从事证券交易
B.收入来源为收取的佣金
C.不承担交易中的价格风险
D.收入来源为买卖价差
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（17）集合竞价确定成交价的原则是（）
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.价格优先和时间优先原则
D.最大成交量原则
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（18）下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）
A.以代理人的身份从事证券交易
B.收入来源为收取的佣金
C.不承担交易中的价格风险
D.收入来源为买卖价差
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（19）贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（ ）..
A.到期收益率等于票面利率
B.到期收益率大于票面利率
C.到期收益率小于票面利率
D.无法比较
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（20）下列不属于经纪商的权利与义务的是（ ）
A.对委托人的一切委托事项负有保密义务
B.如客户资金不足，向客户提供融资
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
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（21）有关委托方式，说法不正确的是（）
A.可分为柜台委托和非柜台委托
B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D.口头委托是较为普遍的委托方式
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（22）下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是（ ）..
A.低位价涨量增
B.高位价平量增
C.高位价涨量减
D.高位价涨量平
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（23）证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起______内有效。（ ）
A.一年
B.二年
C.三年
D.无时间限制
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（24）一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少？（ ）..
A.100元
B.93、18元
C.107、14元
D.102、09元
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（25）关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）
A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
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（26）上海证券交易所资金的清算和交收以_______为明细核算单位。（ ）
A.会员公司在该所取得的交易席位
B.会员公司的账户
C.会员公司的客户
D.证券公司的保证金账户
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（27）对柜台自营买卖正确的说法是（ ）
A.柜台自营买卖比较集中
B.交易手续较烦琐
C.仅为债券买卖
D.交易量较大
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（28）清算、交割、交收的原则是（ ）
A.净额清算原则和钱货两清原则
B.净额清算原则和双向过户原则
C.钱货两清原则和双向过户原则
D.逐日盯市原则和钱货两清原则
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（29）MACD指标出现顶背离时应（ ）..
A.买入
B.卖出
C.观望
D.无参考价值
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（30）上海证券交易所在开业初期实行的交易过奥鹏期末考核户规则是（ ）
A.双向过户
B.T+0交收
C.T+1交收
D.单向过户
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（31）在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_____之前将资金补入资金交收账户。（ ）
A.14点
B.15点
C.16点
D.17点
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（32）下列不属于证券自营业务特点的是（ ）
A.决策的自主性
B.价格的波动性
C.交易的风险性
D.收益的不稳定性
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（33）有如下两种国债及各自的国债到期期限息票率 ：A： 10年 8% B： 10年 5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上说，当利率发生变化时，下列哪项是正确的？ （ ）..
A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度
B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度
C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度
D.无法比较
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（34）可转换债券是指在一定时期内可以兑换成________的债券（ ）
A.基金
B.优先股
C.任意证券
D.普通股
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（35）对于B股交易说法不正确的是（）
A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D.B股目前实行T+3回转交易制度
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（36）证券交易的特征主要表现为（ ）
A.流动性、安全性和收益性
B.流动性、收益性和风险性
C.流动性、安全性和风险性
D.收益性、安全性和风险性
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（37）集合竞价确定成交价的原则是（ ）
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.价格优先和时间优先原则
D.最大成交量原则
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（38）下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（ ）..
A.MA
B.MACD
C.WR%
D.KDJ
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（39）下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（ ）
A.在资产净值的基础上另一定的手续费
B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费
D.以资产总值确定
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（40）费波纳奇数列正确的排列是（ ）..
A.1,3,5,7、、、
B.2,4,6,8、、、
C.2,3,5,8、、、
D.1,2,3,6、、、
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（41）在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是（ ）..
A.均值标准差平面上的有限区域
B.均值标准差平面上的无限区域
C.可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域
D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线
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（42）证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）
A.人民币一亿元
B.人民币二亿元
C.人民币三亿元
D.人民币五亿元
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（43）证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（ ）
A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本
C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
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（44）早晨之星通常出现在（ ）..
A.上升趋势中
B.下降趋势中
C.横盘整理中
D.顶部
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（45）因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（ ）
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.都不属于
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（46）对于B股交易说法不正确的是（ ）
A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D.B股目前实行T+3回转交易制度
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（47）关于交易单位，说法错误的是（）
A.股票100股为一手
B.基金100单位为一手
C.债券1000元面值为一手
D.基金1000股为一手
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（48）证券交易的特征主要表现为（）
A.流动性、安全性和收益性
B.流动性、收益性和风险性
C.流动性、安全性和风险性
D.收益性、安全性和风险性
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（49）一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（ ）..
A.股价变化领先于赢利变化
B.股价变化滞后于赢利变化
C.股价变化同步于赢利变化
D.股价变化与赢利变化无直接关系
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（50）下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（ ）..
A.各种债券的名义支付金额都是确定的
B.各种债券的实际支付金额都是确定的
C.市场利率是可以精确地预测出来
D.通货膨胀的幅度可以精确的预测出来
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多选题：
（1）下列属于证券经纪商的义务的是（ ）
A.认真与客户签订证券买卖代理协议
B.忠实办理受托业务
C.对委托人的一切委托事项负有保密义务
D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E.不得接受客户的全权委托
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（2）计算存货周转天数的公式包括（）..
A.360/（平均存货/销货成本）
B.360/平均存货
C.360平均存货/销货成本
D.360/存货周转率
E.360存货周转率
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（3）目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）
A.证券营业部自办存取
B.证券公司办理存取
C.委托银行代理资金存取
D.银证联网转帐存取
E.证券服务部办理存取
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（4）上市公司配股后，下面的哪些财务指标是下降的（）..
A.资产负债率
B.股东权益比率
C.资本化比率
D.资本固定化比率
E.固定资产净值率
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（5）证券经纪业务的要素有（）
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券市场
D.证券交易所
E.证券交易的对象
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（6）连续竞价时，成交价的决定原则为（ ）
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
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（7）证券交易所内证券交易的竞价原则是（ ）
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.最大成交量原则
D.全部成交原则
E.集中成交原则
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（8）关于集合竞价说法正确的是（ ）
A.遵循最大成交量原则
B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D.所有成交都以同一成交价成交
E.未能成交的委托，自动进入连续竞价
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（9）证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）
A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
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（10）上市公司的资产重组方式主要有（）..
A.公司扩张
B.公司调整
C.公司所有权转移
D.公司控制权转移
E.公司资产租赁
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（11）反映公司偿债能力的指标有（）..
A.流动比率
B.股东权益比率
C.速动比率
D.主营业务收入增长率
E.利息支付倍数
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（12）证券交易的种类包括（）
A.股票交易
B.认股权证交易
C.可转换债券交易
D.金融期货交易
E.基金交易
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（13）证券交易所竞价的结果有（ ）
A.全部成交
B.部分成交
C.推迟成交
D.不成交
E.持续成交
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（14）证券交易的特征表现为（）
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.安全性
E.公平性
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（15）证券自营业务的特点是（ ）
A.决策的自主性
B.交易的流动性
C.成交的不确定性
D.交易的风险性
E.收益的不稳定性
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（16）当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是（ ）
A.凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
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（17）目前新股网上发行的主要方式有（ ）
A.网上申购
B.网上竞价发行
C.网上定价发行
D.网上标购
E.网上定价市值配售
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（18）下列属于技术分析理论的有（）..
A.随机漫步理论
B.切线理论
C.相反理论
D.道-琼斯理论
E.资产组合理论
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（19）目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）
A.中央登记结算公司统一托管
B.证券公司法人集中托管
C.投资者指定交易
D.证券营业部托管
E.证券服务部托管
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（20）对证券经纪业务说法正确的是（）
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收入来源为佣金收入
D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E.我国没有股票的柜台交易
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（21）下列哪些会计处理是合乎规范的（）..
A.将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源
B.报表数据未按通货膨胀或物价水平调整
C.非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的
D.无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确
E.研发和广告支出在发生时已列作了当期费用
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（22）趋势的方向包括（）..
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.垂直方向
E.无趋势方向
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（23）具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有（）..
A.菱形
B.三角形
C.矩形
D.旗形
E.楔形
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（24）证券交易的种类包括 （ ）
A.股票交易
B.认股权证交易
C.可转换债券交易
D.金融期货交易
E.基金交易
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（25）证券交易的原则为 （ ）
A.公开
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息对称
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（26）根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（ ）
A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.有形席位
E.无形席位
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（27）投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（ ）
A.委托手续费
B.佣金
C.过户费
D.印花税
E.所得税
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（28）在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（ ）
A.注册资本金在一定金额以上
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.连续二年盈利
E.经中国证监会依法批准设立
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（29）对清算、交割、交收正确的说法是（ ）
A.证券的收付称为交割
B.资金的收付称为交收
C.证券交割和交收两个过程称为证券结算
D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算
E.资金的收付称为清算
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（30）根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（ ）
A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”
D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
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（31）公司经营管理能力分析包括（）..
A.公司管理人员的素质和能力分析
B.公司管理风格及经营理念分析
C.公司业务人员素质和创新能力分析
D.公司管理人员的管理知识水平分析
E.公司业务人员的业务能力分析
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（32）关于交易所席位管理，下列说法正确的是（ ）
A.会员席位可以自由转让
B.会员的席位只能由会员单位自己使用
C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D.交易席位不得退回
E.交易席位不可转让
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（33）对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）
A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%
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（34）对公司的分析可以分为（）..
A.基本分析
B.财务分析
C.市场分析
D.行业分析
E.投资项目分析
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（35）证券交易的原则为（）
A.公开
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息对称
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（36）证券交易的特征表现为（ ）
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.安全性
E.公平性
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（37）证券经纪业务的要素有 （ ）
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券市场
D.证券交易所
E.证券交易的对象
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（38）非柜台委托的主要形式有（ ）
A.电话委托
B.传真委托
C.自助委托
D.网上委托
E.口头委托
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（39）内慕交易包括的行为有（ ）
A.内慕人员利用内慕信息买卖证券
B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C.内慕人员向他人透露内慕信息
D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E.不公平交易
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（40）财务报表分析的方法主要有（）..
A.与国民经济相关指标之间的比较分析
B.与其他行业之间的比较分析
C.单个年度的财务比率分析
D.不同时期比较分析
E.与同行业其他公司之间的比较分析
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（41）证券经纪业务的特点是（）
A.业务对象的广泛性
B.交易行为的风险性
C.证券经纪商的中介性
D.客户指令的权威性
E.客户资料的保密性
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（42）证券市场里的投资者可以分为（）..
A.多头
B.空头
C.机构
D.持股观望者
E.持币观望者
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（43）证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ）
A.自有资金不少于人民币1亿元
B.自有资金不少于人民币2亿元
C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
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（44）关于B股交易，说法正确的是
A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位
C.深圳证券交易所以1000股为一单位
D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
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判断题：
（1）目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。（ ）
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（2）证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（ ）
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（3）深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。（ ）
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（4）本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。（ ）..
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（5）证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（ ）
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（6）市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。（ ）
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（7）对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（）
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（8）证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（ ）
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（9）证券经纪商可以为客户申购。（ ）
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（10）证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（）
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（11）存货周转率是反映公司偿债能力的指标。（ ）..
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（12）可转换债券具有债权和股权的双重性质。（）
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（13）在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（ ）
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（14）证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。（ ）..
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（15）如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（ ）
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（16）证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。（）
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（17）证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（ ）
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（18）债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。（）
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（19）证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。（ ）..
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（20）1000元面值的债券称为1手。（ ）
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（21）证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。 （ ）..
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（22）受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。（ ）
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（23）我国在卖出和买入证券时都有零数委托。（ ）
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（24）证券服务部不得为客户直接办理开户。（ ）..
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（25）一般来说，股价停留的时间越长，伴随的成交量越大，离现在越近，则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大。（ ）..
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（26）从内容上看，认股权证具有期权的性质。（ ）
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（27）在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（ ）
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（28）公司的技术水平是决定公司竞争地位的首要因素。（ ）..
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（29）股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。（ ）
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（30）与法人股不同，转配股可以进入流通市场。（ ）
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（31）在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。（）
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（32）集合竞价在每个交易日上午9时开始。（ ）
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（33）道氏理论认为开盘价是最重要的价格。（ ）..
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（34）基金的价格变化单位为0.01元。（ ）
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（35）证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。（ ）..
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（36）标准券是一种虚拟的回购综合债券。（ ）..
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（37）证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性。（ ）..
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（38）集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。（ ）
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