超前自学网【期末高分题集】[西安交通大学]《证券投资与管理（高起专）》考核必备26
奥鹏期末考核
132704–科目名《证券投资与管理（高起专）奥鹏期末考试题库合集
单选题：
（1）债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
A.债权
B.资产所有权
C.财产支配权
D.资金使用权
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（2）资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（ ） 。
A.证券市场和回购协议市场
B.证券市场和中长期信贷市场
C.证券市场和同业拆借市场
D.证券市场和货币市场
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（3）债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()
A.券面形态
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
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（4）股票体现的是()
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
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（5）证券业协会和证券交易所属于（ ） 。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
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（6）安全性最高的有价证券是()
A.股票
B.国债
C.公司债券
D.金融债券
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（7）公债不是()
A.有价证券
B.虚拟资本
C.筹资手段
D.所有权凭证
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（8）契约型基金反映的是()
A.产权关系
B.所有权关系
C.债权债务关系
D.信托关系
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（9）监事由()选举产生
A.股东大会
B.职工代表大会
C.董事会
D.上级任命
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（10）公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
A.信用公司债
B.承保公司债
C.参与公司债
D.收益公司债
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（11）蓝筹股通常指()的股票
A.发行价格高
B.经营业绩好的大公司
C.交易价格高
D.交易活跃
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（12）设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
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（13）证券按发行主体不同，可分为公司证券、()、政府证券和国际证券
A.银行证券
B.保险公司证券
C.投资公司证券
D.金融机构证券
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（14）认股权证的认购期限一般为（ ）。
A.２-１０年
B.３-１０年
C.两周到３０天
D.两周到６０天
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（15）基金在美国的称谓是()
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
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（16）债券是由（ ）出具的。
A.投资者
B.债权人
C.债务人
D.代理发行者
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（17）证券投资基金的资金主要投向（ ）。
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
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（18）债券是由()出具的
A.投资者
B.债权人
C.债务人
D.代理发行者
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（19）股票体现的是（ ）。
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
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（20）监事由（ ）选举产生。
A.股东大会
B.职工代表大会
C.董事会
D.上级任命
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（21）在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的()为准
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
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（22）蓝筹股通常指（ ） 的股票。
A.发行价格高
B.经营业绩好的大公司
C.交易价格高
D.交易活跃
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（23）开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的 。
A.市场供求
B.基金资产总值
C.基金单位资产净值
D.基金收益
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（24）契约型基金反映的是（ ）。
A.产权关系
B.所有权关系
C.债权债务关系
D.信托关系
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（25）证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最 终源泉是（ ） 。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的价值增值
D.虚拟资本价值
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（26）证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管 。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
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（27）基金在美国的称谓是（ ）。
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
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（28）广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。
A.商品证券
B.凭证证券
C.权益证券
D.债务证券
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（29）安全性最高的有价证券是（ ）。
A.股票
B.国债
C.公司债券
D.金融债券
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（30）债券根据（ ）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
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（31）公司以其金融资产抵押而发行的债券是()
A.承保公司债
B.不动产抵押公司债
C.证券抵押信托公司债
D.设备信托公司债
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（32）贴现债券的发行属于()
A.平价方式
B.溢价方式
C.溢价方式
D.都不是
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（33）下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。（ ）
A.公共事业
B.能源
C.设备
D.房地产
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（34）以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（ ）市场。
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币
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（35）公债不是（ ）。
A.有价证券
B.虚拟资本
C.筹资手段
D.所有权凭证
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（36）证券按其性质不同，可以分为 （ ）。
A.凭证证券和有价证券
B.资本证券和货券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有券
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（37）股份有限公司的最高权力机构是（ ） 。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.理事会
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（38）以下不属于一般性货币政策工具的是（ ） 。
A.法定存款准备金
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.直接信用控制
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（39）关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（ ） 。
A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经 济运动， 股价波动不是永恒的
B.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌
C.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差
D.公用事业、 消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力
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（40）有价证券是（ ）的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
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（41）证券按其性质不同，可以分为()
A.凭证证券和有价证券
B.资本证券和货券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有券
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（42）认股权证的认购期限一般为()
A.2-10年
B.3-10年
C.两周到30天
D.两周到60天
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（43）期权的（ ）无需向交易所缴纳保证金。
A.卖方
B.买方或者卖方
C.买卖双方
D.买方
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（44）贴现债券的发行属于（ ）。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
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（45）宏观经济分析的意义不包括（ ） 。
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.个别证券的价值与走势
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（46）广义的有价证券包括()货币证券和资本证券
A.商品证券
B.凭证证奥鹏期末考核券
C.权益证券
D.债务证券
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（47）实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ ） 。
A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上
B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬
C.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬
D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨
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（48）证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ） 。
A.政府及其机构、金融机构、公司和企业
B.中央政府、地方政府、公司和企业
C.政府机构、中央银行、公司和企业
D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企 业
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（49）有价证券是()的一种形式
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
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（50）证券按其性质不同,可以分为 ( )。
A.凭证证券和有价证券
B.资本证券和货券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有券
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（51）广义的有价证券包括 ( )货币证券和资本证券。
A.商品证券
B.凭证证券
C.权益证券
D.债务证券
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（52）有价证券是( )的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
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（53）证券按发行主体不同,可分为公司证券、( )、政府证券和国际证券。
A.银行证券
B.保险公司证券
C.投资公司证券
D.金融机构证券
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（54）证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最 终源泉是( )
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的价值增值
D.虚拟资本价值
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（55）投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以, 收益是对风险的补偿,风险与收益成( )关系。
A.正比
B.反比
C.不相关
D.线性
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（56）债券是由( )出具的。
A.投资者
B.债权人
C.债务人
D.代理发行者
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（57）债券代表其投资者的权利,这种权利称为( )。
A.债权
B.资产所有权
C.财产支配权
D.资金使用权
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（58）债券根据( )分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
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（59）计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为 ( )。
A.贴现债券
B.复利债券
C.单利债券
D.累进利率债券
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（60）贴现债券的发行属于( )。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
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（61）债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( ) 。
A.券面形态
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
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（62）公债不是( )。
A.有价证券
B.虚拟资本
C.筹资手段
D.所有权凭证
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（63）安全性最高的有价证券是( )。
A.股票
B.国债
C.公司债券
D.金融债券
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（64）公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
A.信用公司债
B.承保公司债
C.参与公司债
D.收益公司债
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（65）公司以其金融资产抵押而发行的债券是( )。
A.承保公司债
B.不动产抵押公司债
C.证券抵押信托公司债
D.设备信托公司债
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（66）设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总 额的( )。
A.２０%
B.２５%
C.３０%
D.３５%
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（67）股份有限公司的最高权力机构是( ) 。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.理事会
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（68）监事由( )选举产生。
A.股东大会
B.职工代表大会
C.董事会
D.上级任命
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（69）股票体现的是( )。
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
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（70）蓝筹股通常指( ) 的股票。
A.发行价格高
B.经营业绩好的大公司
C.交易价格高
D.交易活跃
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（71）证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由( )托管 。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
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（72）契约型基金反映的是( )。
A.产权关系
B.所有权关系
C.债权债务关系
D.信托关系
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（73）证券投资基金的资金主要投向( )。
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
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（74）开放式基金的基金单位是直接按( )来计价的 。
A.市场供求
B.基金资产总值
C.基金单位资产净值
D.基金收益
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（75）在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 ( )为准 。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
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（76）在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的( ) 为准 。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
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（77）基金在美国的称谓是( )。
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
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（78）认股权证的认购期限一般为( )。
A.2-10年
B.3-10年
C.两周到30天
D.两周到60天
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多选题：
（1）资本市场可划分为（ ） 。
A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
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（2）下列属于货币证券的有价证券是（ ）。
A.汇票
B.本票
C.股票
D.定期存折
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（3）证券市场的参与者包括（ ） 。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
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（4）20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（ ） 的全新特征。
A.投资交易快速化
B.金融证券化
C.投资者固定化
D.证券市场自由化
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（5）广义的有价证券包括很多种，其中有()
A.商品证券
B.凭证证券
C.货币证券
D.资本证券
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（6）未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。
A.非挂牌证券
B.非上市证
C.场外证券
D.场内证券
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（7）影响债券利率的因素主要有（ ） 。
A.银行利率水平
B.筹资者资信
C.债券票面金额
D.债券偿还期限
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（8）货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有 （ ）。
A.商业汇票
B.商业本票
C.银行汇票
D.银行本票
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（9）债券票面的基本要素有（ ）。
A.债券票面价值
B.债券偿还期限
C.债券利率
D.债券发行者名称
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（10）根据债券券面形态，国债可以分为（ ） 。
A.实物国债
B.凭证式国债
C.记帐式国债
D.附息票国债
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（11）证券市场按其纵向结构可以划分为（ ） 。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.一级市场和二级市场
D.初级市场和次级市场
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（12）本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。
A.商业汇票
B.证据证券
C.凭证证券
D.资本证券
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（13）影响债券利率的因素主要有()
A.银行利率水平
B.筹资者资信
C.债券票面金额
D.债券偿还期限
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（14）我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（ ） 。
A.ADRS
B.基金
C.债券
D.股票
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（15）本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。
A.商业汇票
B.证据证券
C.凭证证券
D.资本证券
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（16）广义的有价证券包括很多种,其中有( )。
A.商品证券
B.凭证证券
C.货币证券
D.资本证券
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（17）货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有 ( )。
A.商业汇票
B.商业本票
C.银行汇票
D.银行本票
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（18）下列属于货币证券的有价证券是( )。
A.汇票
B.本票
C.股票
D.定期存折
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（19）资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行 人有一定收入的请求。这类证券有( )。
A.银行证券
B.股票
C.债券
D.基金证券
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（20）未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。
A.非挂牌证券
B.非上市证
C.场外证券
D.场内证券
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（21）债券票面的基本要素有( )。
A.债券票面价值
B.债券偿还期限
C.债券利率
D.债券发行者名称
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（22）影响债券利率的因素主要有( ) 。
A.银行利率水平
B.筹资者资信
C.债券票面金额
D.债券偿还期限
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（23）影响债券偿还期限的因素主要有( )。
A.债券票面金额
B.债务人资金需求时限
C.市场利率变化
D.债券变现能力
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（24）根据债券券面形态,国债可以分为( ) 。
A.实物国债
B.凭证式国债
C.记帐式国债
D.附息票国债
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判断题：
（1）间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（）
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（2）通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。（ ）
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（3）如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则其价格将日益接近面值
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（4）证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。 （ ）
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（5）公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在所有情况下，公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票的市场价格上涨；公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降
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（6）股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）
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（7）收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。（ ）
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（8）零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率g=0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型
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（9）有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。( )
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（10）所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
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（11）证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。（）
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（12）证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。 （ ）
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（13）股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。（）
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（14）可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值
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（15）境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）
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（16）可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。（ ）
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（17）有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）
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（18）股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（）
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（19）上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。（ ）
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（20）在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。（ ）
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（21）购物券是一种有价证券。（ ）
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（22）B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（ ）
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（23）证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。（）
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（24）公众股是指社会公众股部分。（ ）
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（25）持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。 （ ）
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（26）有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（ ）
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（27）认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。（ ）
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（28）认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值
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（29）证券业协会是证券市场的监管机构。（）
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（30）证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。 （ ）
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（31）证券发行人是资金的供应者。（）
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（32）在现实中,既可把政府债券看作无风险债券,也可参考银行存款利率来确定无风险利率。( )
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（33）零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率 g=0,股利将永远按固定数量支付,这时,不变增长模型就是零增长模型。( )
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（34）通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。( )
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（35）如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化,则其价格将日益接近面值。( )
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（36）上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降,所以必然导致二级市场股价的下跌。( )
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（37）可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。( )
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（38）认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中,即使预购价格低于市场价格,认股权证仍具有价值。( )
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（39）公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在所有情况下,公司盈利增加,可分配的股利也会相应增加,股票的市场价格上涨;公司盈利减少,可分配的股利相应减少,股票的市场价格下降。( )
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（40）基金的资产价值越高,其基金单位的价格也就越高;反之,基金的资产价值越低,其基金单位的价格也就越低。( )
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（41）收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。( )
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