超前自学网【期末高分题集】[西安交通大学]《证券法》考核必备11
奥鹏期末考核
7169–科目名《证券法奥鹏期末考试题库合集
单选题：
（1）根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？
A.股东必须先向证券交易所报告
B.股东必须先提起仲裁
C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
答案问询微信：424329
（2）采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A.二十
B.三十
C.四十
D.五十
答案问询微信：424329
（3）（ ）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A.发行人
B.上市公司
C.上市公司的董事、监事、高级管理人员
D.发行人、上市公司
答案问询微信：424329
（4）经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
A.人民币五千万元
B.人民币一亿元
C.人民币 五 亿元
D.人民币十亿元
答案问询微信：424329
（5）依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
答案问询微信：424329
（6）根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。
A.发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上
B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长
C.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于3000万元
答案问询微信：424329
（7）证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？
A.通知处境管理机关依法阻止其处境
B.责令其限期改正
C.责令其转让所持证券公司的股权
D.限制其股东权利
答案问询微信：424329
（8）证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程中的一般条款
答案问询微信：424329
（9）股票上市应公告持有公司股份最多的前_______名股东的名单和持股数额。
A.5
B.10
C.20
D.30
答案问询微信：424329
（10）某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？
A.该债券的期限为2年
B.该债券的累计发行额为人民币8000万元
C.筹集的资金投向符合国家产业政策
D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
答案问询微信：424329
（11）申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
答案问询微信：424329
（12）股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A.发行保荐书
B.发起人协议
C.招股说明书
D.公司章程
答案问询微信：424329
（13）某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。
A.2500
B.2000
C.1600
D.500
答案问询微信：424329
（14）以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
答案问询微信：424329
（15）证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程中的一般条款
答案问询微信：424329
（16）世界上第一家股票交易所在( )成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.巴黎
答案问询微信：424329
（17）上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？
A.十五
B.二十
C.三十
D.四十
答案问询微信：424329
（18）下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
A.甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益
B.乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D.丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
答案问询微信：424329
（19）因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？
A.经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B.经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C.可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D.可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
答案问询微信：424329
（20）某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。
A.2500
B.2000
C.1600
D.500
答案问询微信：424329
（21）以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案问询微信：424329
（22）发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？
A.发行人应当承担赔偿责任
B.上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
答案问询微信：424329
（23）上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，以及在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A.一个月 三个月
B.二个月 四个月
C.三个月 六个月
D.六个月 十二个月
答案问询微信：424329
（24）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 年内不得转让。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2，2
答案问询微信：424329
（25）依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
答案问询微信：424329
（26）一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A.一个
B.两个
C.三个
D.四个
答案问询微信：424329
（27）以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？
A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B.证券公司应当加入证券业协会
C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
答案问询微信：424329
（28）依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
答案问询微信：424329
（29）依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B.上市公司最近二年连续亏损的
C.公司解散或者被宣告破产的
D.公司有重大违法行为的
答案问询微信：424329
（30）( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
A.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所
B.财务顾问机构、资信评级机构
C.投资咨询机构、财务顾问机构
D.资产评估机构、会计师事务所
答案问询微信：424329
（31）下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的托管和过户
C.证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益
答案问询微信：424329
（32）根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表
B.董事会
C.发起人
D.董事长
答案问询微信：424329
（33）依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A.向国务院证券监督管理机构申请复核
B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C.向证券交易所设立的复核机构申请复核
D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
答案问询微信：424329
（34）证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？
A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
答案问询微信：424329
（35）投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案问询微信：424329
（36）某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。
A.12元
B.10元
C.108元
D.20元
答案问询微信：424329
（37）国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A.一个月
B.三个月
C.五个月
D.六个月
答案问询微信：424329
（38）证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A.交易所股东大会
B.交易所理事会
C.交易所董事会
D.交易所会员大会
答案问询微信：424329
（39）从我国目前的证券经纪业务内容来看________.
A.股票的柜台交易逐渐增加
B.债券交易主要形式是柜台代理买卖
C.我国没有股票的柜台交易
D.我国没出有任何证券的柜台交易
答案问询微信：424329
（40）国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？
A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
答案问询微信：424329
（41）公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A.公司有重大违法行为
B.公司最近三年连续亏损
C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
答案问询微信：424329
（42）证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（ ）年
A.五年
B.十年
C.二十年
D.二十五年
答案问询微信：424329
（43）证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
答案问询微信：424329
（44）率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
答案问询微信：424329
（45）证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
答案问询微信：424329
（46）下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（ ）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票
C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日
答案问询微信：424329
（47）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A.1%以上5%以下
B.2%以上5%以下
C.3%以上5%以下
D.5%以上10%以下
答案问询微信：424329
（48）《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？
A.2006年1月1日
B.2006年3月1
C.2006年6月1日
D.2006年9月1日
答案问询微信：424329
（49）根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
答案问询微信：424329
（50）( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
答案问询微信：424329
（51）通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
答案问询微信：424329
（52）以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D.公司解散或者被宣告破产
答案问询微信：424329
（53）设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程；
B.注册资本不低于人民币二亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
D.有完善的风险管理与内部控制制度
答案问询微信：424329
（54）以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：
A.已公开的公司分配股利的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
答案问询微信：424329
（55）尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。
A.公正性。公允性。完整性
B.公正性。准确性。完整性
C.真实性。完整性。准确性
D.公允性。准确性。真实性
答案问询微信：424329
（56）在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。
A.3
B.6
C.9
D.12
答案问询微信：424329
（57）对于交易所无形席位说法正确的是________.
A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B.交易速度要慢于有形席位报盘
C.不易成交
D.属于场外报盘
答案问询微信：424329
（58）证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
答案问询微信：424329
（59）《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实施?()
A.2006年1月1日
B.2006年3月1日
C.2006年6月1日
D.2006年9月1日
答案问询微信：424329
（60）依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?()
A.向不特定对象发行证券，属于公开发行
B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
答案问询微信：424329
（61）股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是:()
A.发行保荐书
B.发起人协议
C.招股说明书
D.公司章程
答案问询微信：424329
（62）依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?()
A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B.公司预期利润率可达同期银行存款利率
C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D.最近三年内财务会计文件无虚假记载
答案问询微信：424329
（63）依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?()
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
答案问询微信：424329
（64）以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?()
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
答案问询微信：424329
（65）国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。()
A.一个月
B.三个月
C.五个月
D.六个月
答案问询微信：424329
（66）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()
A.证券代销
B.证券包销
C.证券经销
答案问询微信：424329
（67）《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?()
A.适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C.由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
答案问询微信：424329
（68）股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。()
A.五十
B.六十
C.七十
D.八十
答案问询微信：424329
（69）依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?()
A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
答案问询微信：424329
（70）上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在多少日内执行?()
A.十五
B.二十
C.三十
D.四十
答案问询微信：424329
（71）根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?()
A.股东必须先向证券交易所报告
B.股东必须先提起仲裁
C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
答案问询微信：424329
（72）申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。()
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
答案问询微信：424329
（73）公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?()
A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
答案问询微信：424329
（74）某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?()
A.该债券的期限为2年
B.该债券的累计发行额为人民币8000万元
C.筹集的资金投向符合国家产业政策
D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
答案问询微信：424329
（75）以下关于上市公司股票终止上市的条件,哪项是错误的?()
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D.公司解散或者被宣告破产
答案问询微信：424329
（76）依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:()
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司发生轻微亏损或者损失
C.公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
答案问询微信：424329
（77）发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的?()
A.发行人应当承担赔偿责任
B.上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
答案问询微信：424329
（78）以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
答案问询微信：424329
（79）以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是:()
A.已公开的公司分配股利的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
答案问询微信：424329
多选题：
（1）上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同，可以分为：
A.要约收购
B.敌意收购
C.协议收购
D.自愿收购
答案问询微信：424329
（2）证券市场包括（ ）
A.股票市场
B.衍生证券市场
C.债券市场
D.基金市场
答案问询微信：424329
（3）某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（ ）。
A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
答案问询微信：424329
（4）证券按照我国《证券法》可分为（ ）。
A.股票
B.实用证券
C.认定证券
D.公司债券
答案问询微信：424329
（5）持续公开的信息主要包括：
A.上市公告书
B.定期报告书
C.临时报告书
D.上市公司收购公告
答案问询微信：424329
（6）A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（ ）。
A.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%
C.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D.2007年1月为控股股东违规提供担保
答案问询微信：424329
（7）甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（ ）。
A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
答案问询微信：424329
（8）我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（ ）。
A.投资类证券公司
B.综合类证券公司
C.证券业务公司
D.经纪类证券公司
答案问询微信：424329
（9）信息披露的规则（ ）。
A.民事责任规则
B.接受证监会监督
C.公告前保密义务
D.重大事件报告
答案问询微信：424329
（10）下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（ ）。
A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D.增发股票，应当由证券公司承销
答案问询微信：424329
（11）上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（ ）。
A.该上市公司的保荐人
B.该上市公司的董事
C.该上市公司的承销的证券公司
D.该上市公司的前5大股东
答案问询微信：424329
（12）根据《证券投资基奥鹏期末考核金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（ ）。
A.从事承担无限责任的投资
B.向商业银行提供贷款
C.承销证券
D.购买上市交易的证券
答案问询微信：424329
（13）根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（ ）。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C.发行前股本总额不少于人民币3000万元
D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
答案问询微信：424329
（14）某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
B.公司最近3年连续亏损
C.公司董事长被罢免
D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
答案问询微信：424329
（15）下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（ ）。
A.证券业协会
B.证监会
C.金融机构
D.证券交易所
答案问询微信：424329
（16）根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（ ）。
A.公司最近三年连续亏损
B.公司不按规定公开财务状况
C.公司对财务状况做虚假记载
D.公司有重大违法行为
答案问询微信：424329
（17）下列各项中，属于债券发行范畴的是（ ）
A.普通公司债券
B.可转换公司债券
C.金融债券
D.政府债券
答案问询微信：424329
（18）根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
答案问询微信：424329
（19）证券发行中，信息公开的文件主要包括：
A.公司年度报告
B.招股说明书
C.公司经营状况
D.募资说明书
答案问询微信：424329
（20）下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（ ）
A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月
D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
答案问询微信：424329
（21）根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司当在上市交易的 5 日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有 ( )
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单及其持股数额
C.公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D.公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
答案问询微信：424329
（22）下列属于内幕信息的知情人员有（ ）
A.马某，持有发行人已发行公司债券的 10%
B.赵某，公司的打字员，每次公司董事会的召开，都是由赵某作会议记录
C.张某，股市投资者，持有某公司社会公众股部分的 5%
D.王某，现任甲公司经理，甲公司是发行股票公司的控股公司
E.李某，上市公司法律顾问
答案问询微信：424329
（23）依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?()
A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
答案问询微信：424329
（24）下列选项中,属于详式权益变动报告书包括的内容有()。
A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
答案问询微信：424329
（25）上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。
A.甲投资者已经持有上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持公司1％的股份
B.乙投资者已经持有
C.上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持
D.公司1％的股份
E.丙投资者在
F.上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响
G.公司的上市地位
H.丁投资者因继承导致在
I.上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
答案问询微信：424329
（26）根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,符合财务指标良好的是()。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C.发行前股本总额不少于人民币3000万元
D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
答案问询微信：424329
（27）下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述,符合规定的是()。
A.提供担保的，应当为全额担保
B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
答案问询微信：424329
（28）某股份有限公司公开发行股票,其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式,公开发行股票数量为2亿股,在初步询价结束后,下列情形中应当中止发行的有()。
A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
答案问询微信：424329
（29）根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.与委托人约定分享证券投资收益
D.与委托人约定分担证券投资损失
答案问询微信：424329
（30）甲股份有限公司(以下简称甲公司)欲收购乙上市公司(以下简称乙公司)。如果甲公司实施对乙公司的收购行为,下列各项中,与甲公司构成一致行动人的是()。
A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于公司的丙公司
C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
答案问询微信：424329
（31）根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金()。
A.会员费
B.席位费
C.交易费用
D.交易结算资金
答案问询微信：424329
（32）下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。
A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
答案问询微信：424329
（33）下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。
A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D.增发股票，应当由证券公司承销
答案问询微信：424329
判断题：
（1）证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
答案问询微信：424329
（2）公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
答案问询微信：424329
（3）股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构批准。（ ）
答案问询微信：424329
（4）公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。
答案问询微信：424329
（5）投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。（ ）
答案问询微信：424329
（6）上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。
答案问询微信：424329
（7）证券公司的自营业务可以以个人名义进行。（ ）
答案问询微信：424329
（8）政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。
答案问询微信：424329
（9）国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
答案问询微信：424329
（10）上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
答案问询微信：424329
（11）某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
答案问询微信：424329
（12）股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。
答案问询微信：424329
（13）对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。（ ）
答案问询微信：424329
（14）国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起三个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。（ ）
答案问询微信：424329
（15）证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（ ）
答案问询微信：424329
（16）依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。2、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。（ ）
答案问询微信：424329
（17）证券交易所可以在其名称中标明证券交易所字样。（ ）
答案问询微信：424329
（18）申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。
答案问询微信：424329
（19）公司解散或者被宣告破产的，由国务院证券监督管理机构所终止其公司债券上市交易。（ ）
答案问询微信：424329
（20）证券交易所可以规定高于证券法规定的上市条件，但应报国务院证券监督管理机构批准。
答案问询微信：424329
（21）证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。（ ）
答案问询微信：424329
（22）采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。（ ）
答案问询微信：424329
（23）设立证券交易所是否制定章程，由证券交易所自主决定。（ ）
答案问询微信：424329
（24）证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
答案问询微信：424329
（25）上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）
答案问询微信：424329
（26）证券交易必须以现货进行交易。（ ）
答案问询微信：424329
（27）如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。
答案问询微信：424329
（28）发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
答案问询微信：424329
（29）申请证券上市交易，应当向国务院证券监督管理机构提出申请，经国务院证券监督管理机构核准方可进行上市交易。（ ）
答案问询微信：424329
（30）证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。
答案问询微信：424329
（31）政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定,其他法律、行政法规没有规定的,适用《证券法》。()
答案问询微信：424329
（32）国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。()
答案问询微信：424329
（33）公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。()
答案问询微信：424329
（34）上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。()
答案问询微信：424329
（35）上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()
答案问询微信：424329
（36）申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。()
答案问询微信：424329
（37）发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()
答案问询微信：424329
（38）只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。()
答案问询微信：424329
（39）证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。()
答案问询微信：424329
论述题：
（1）如何理解《证券法》的基本原则的含义。
答案问询微信：424329
简答题：
（1）简述民事权利证券化的主要条件包括哪些。
答案问询微信：424329
（2）简述证券交易所的特点。
答案问询微信：424329
（3）简述场内交易与场外交易的主要区别。
答案问询微信：424329
名词解释：
（1）证券发行（securities issuance）
答案问询微信：424329
（2）上市公司收购
答案问询微信：424329
其他题：
（1）填空题（每空1分，共10分）1．我国证券法的基本原则包括公开原则、公正原则、 、诚实信用原则和 。2.股份公司公开发行股票，必须公开披露的信息主要包括 、招股说明书概要、 、股票发行公告及其他文件。3．按照证券公开发行的方式，可将证券发行分为上网定价发行、___ _ ______、全额预缴发行、以及______ _____四种基本方式。4．证券交易依交易场所不同，可分为 和 。 5．豁免证券是源于____ ___证券制度的特殊概念，____ ___是豁免证券的典型形式。
答案问询微信：424329
（2）1．我国证券法的基本原则包括公开原则、公正原则、 、诚实信用原则和 。2.股份公司公开发行股票，必须公开披露的信息主要包括 、招股说明书概要、 、股票发行公告及其他文件。3．按照证券公开发行的方式，可将证券发行分为上网定价发行、___ _ __、全额预缴发行、以及______ 四种基本方式。_________4．证券交易依交易场所不同，可分为 和 。 5．豁免证券是源于____ _证券制度的特殊概念，____ 是豁免证券的典型形式。_____
答案问询微信：424329
