奥鹏教育东北财经大学《基金管理》单元作业一

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东财《基金管理》单元作业一

关于非公开募集基金，以下说法正确的是（ ）。
A:非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人
B:社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者
C:以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数
D:非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金
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（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:证券业协会
D:证券基金机构
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欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（ ）。
A:私募股权投资基金的“资产剥离”规定
B:资金分配
C:初始资本金要求
D:基金杠杆水平和流动性要求
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下列属于基金托管人职责的是（ ）。
A:编制中期和年度基金报告
B:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C:依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D:安全保管基金财产
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下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是（ ）。
A:购买大宗商品实物
B:购买资源或者购买大宗商品相关债券
C:投资大宗商品衍生工具
D:投资大宗商品的结构化产品
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内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。
A:公开、公平、公正
B:及时、客观、准确
C:高效、全面、及时
D:客观、全面、准确
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私募股权二级市场投资战略是具有（ ）特性的投资战略。
A:周期长、风险小、流动性强
B:周期短、风险小、流动性强
C:周期短、风险大、流动性强
D:周期长、风险大、流动性差
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以下关于另类投资基金的说法，正确的是（ ）。
A:国内黄金ETF主要投资于实物黄金
B:国内QDII、REITs产品都是投资于海外的REITs
C:国内黄金QDII只能投资于黄金和石油
D:国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货
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关于私募基金的募集，以下正确的是（ ）。
A:向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人
B:通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介
C:通过报刊、电台宣传推介
D:私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明
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（ ）不是基金监管的特征。
A:监管内容全面性
B:监管对象广泛性
C:监管时间连续性
D:监管过程复杂化
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按照交易场所分类，衍生工具可以分为（ ）。
A:货币衍生工具
B:交易所交易的衍生工具
C:场外交易的衍生工具
D:信用衍生工具
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金融市场的参与者主要包括（ ）。
A:政府
B:中央银行
C:金融机构
D:个人和企业居民
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影响回购协议利率的因素有（ ）。
A:抵押证券的质量
B:回购期限的长短
C:交割的条件
D:货币市场上其他子市奥鹏东北财经大学平时在线作业场的利率
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基金在金融体系中的作用，下列选项中正确的有（ ）。
A:为中小投资者拓宽投资渠道
B:优化金融结构，促进经济增长
C:有利于市场有效性的提高和资源的合理配置
D:有利于市场合理定价
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按持有人权利的性质分类，权证可分为（ ）。
A:认股权证
B:认购权证
C:备兑权证
D:认沽权证
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货币市场基金不可以投资信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。（ ）
A:对
B:错
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买壳上市是指私募股权投资资金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。（ ）
A:对
B:错
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ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。（ ）
A:对
B:错
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流动比率是流动资产减去存货与流动负债的比值。（ ）
A:对
B:错
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资产负债表报告了某一时期的资产、负债和所有者权益的状况。（ ）
A:对
B:错
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