奥鹏教育东北财经大学《基金管理》单元作业三

奥鹏东北财经大学平时在线作业

东财《基金管理》单元作业三

（ ）不属于具体的基金客户服务流程。
A:投资咨询
B:投资跟踪与评价
C:受理投诉
D:公开客户档案
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（ ）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
A:内部控制目标
B:内部控制内容
C:内部控制对象
D:内部控制细则
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国际证监会组织（IOSCO)成立于（ ）。
A:1980年
B:1981年
C:1982年
D:1983年
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下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（ ）。
A:基金运作方式
B:基金收益分配原则和执行方式
C:基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D:从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
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在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（ ），提高信息编报、传送和使用的效率和质量。
A:电子化
B:制度化
C:合法化
D:奥鹏东北财经大学平时在线作业信息化
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（ ）是基金管理人的核心业务。
A:经济业务
B:投资业务
C:销售业务
D:研究业务
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（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
A:交易部
B:投资部
C:业务部
D:研究部
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基金销售机构与投资者的互动交流的内容有（ ）。
A:深入了解客户的投资需求
B:及时向客户传递重要的市场资讯
C:处理潜在风险隐患、客户建议及意见
D:以上都正确
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基金管理人在开展合规工作时，首先需要（ ），需要列出审核的目标、步骤和流程。
A:制定合规审核计划
B:合规审核调查
C:合规审核评价
D:合规检查
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（ ）是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:独立性原则
D:相互制约原则
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QDII基金的投资范围有（ ）等。
A:银行存款
B:可转让存单
C:远期合约
D:互换
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企业风险管理基本框架包括（ ）等。
A:内部环境
B:目标设定
C:事项识别
D:风险评估
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基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（ ）。
A:易入原则
B:成长原则
C:利润原则
D:识别原则
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产品营销部门包括（ ）。
A:产品开发
B:营销
C:销售
D:客户服务
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基金信息披露内容主要有（ ）等。
A:基金招募说明书
B:基金合同
C:基金托管协议
D:基金份额发售公告
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公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定；公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。（ ）
A:对
B:错
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英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。（ ）
A:对
B:错
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行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。（ ）
A:对
B:错
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经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为股东谋求最大利益。（ ）
A:对
B:错
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17周岁的公民小王不可以开立基金账户。（ ）
A:对
B:错
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