奥鹏教育东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0001

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东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0001

证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A:净资产
B:利润率
C:净资本
D:总资产
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对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
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2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A:首次公开发行股票询价制度
B:上市保荐制度
C:上市审核制度
D:股票定价制度
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由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B:直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C:在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D:上述三类人员
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根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
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召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A:10
B:15
C:20
D:30
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10
B:20
C:30
D:15
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1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
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拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A:部分
B:整体
C:主体
D:附属企业
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在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本发行前国有净资产)不得低于()。
A:30％
B:65％
C:50％
D:10％
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我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:《证券法》
B:《公司法》
C:《中国商业银行法》
D:《中国人民银行法》
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按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:股权融资与债务融资
B:短期融资与债务融资
C:短期融资与长期融资
D:长期融资与债务融资
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发行方式中，属于网下发行的是()。
A:有限量发行认购证方式
B:无限量认购申请表摇号中签方式
C:全额预缴款方式
D:储蓄存款挂钩方式属于网下发行
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筹集外部资金途径包括()。
A奥鹏东北财经大学平时在线作业:发行新的股票
B:发行债券
C:发行优先股、认股权、可转换证券
D:公积金
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询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A:证券投资基金管理公司、证券公司
B:信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C:合格境外机构投资者
D:经中国证监会认可的其他机构投资者
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企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。
A:经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B:经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C:国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D:国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
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中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A:根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
B:保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C:中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
D:凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
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关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。
A:超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15％的股份，即主承销商按不超过包销数额1 15％的股份向投资者发售
B:在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
C:主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用
D:中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点，并依
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根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A:向战略投资者配售
B:向参与网下配售的询价对象配售
C:向参与网上发行的投资者配售
D:向战略投资者分配
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证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A:承销未经核准的证券
B:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D:包销经核准的证券
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中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。
A:根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
B:必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
C:根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
D:必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
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承销说明书包括以下()内容。
A:承销商和发行人名称
B:承销方式
C:承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D:中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
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在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A:股东大会
B:董事会
C:经理
D:监事会
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清产核资的内容包括()。
A:账务清理、资产清查
B:价值重估、损益认定
C:资金核实
D:完善制度
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