奥鹏教育东北财经大学《证券发行与交易实务》单元作业一

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东财《证券发行与交易实务》单元作业一

公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用（ ）来筹集资金。
A:折旧
B:留存收益
C:资本公积金
D:公益金
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不具有混合型特点的筹资方式是（ ）。
A:优先股
B:认股权
C:可转换证券
D:普通股
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（ ）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。
A:财政部
B:国家发改委
C:中国人民银行
D:中国证监会
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证券公司定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的（ ）%。
A:20
B:30
C:40
D:50
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信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。这是信息披露的（ ）原则。
A:准确性
B:完整性
C:真实性
D:及时性
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下列关于路演说法正确的是（ ）。
A:路演是在主承销商安排和协助下，主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程
B:通常在路演时，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况
C:路演是在主承销商安排和协助下，主要由发行人面对机构投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程
D:路演是在证券交易所安排和协助下，主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程
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（ ）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
A:招股意向书
B:招股说明书目录
C:上市公告书
D:招股说明书摘要
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对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。这种定价方法叫做（ ）。
A:绝对估值法
B:市盈率估值法
C:相对估值法
D:市净率估值法
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保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
A:5
B:10
C:15
D:20
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《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由（ ）提名，经（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A:董事长 董事会
B:总经理 董事会
C:股东大会 董事长
D:董事长 监事会
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证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（ ）万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A:20
B:30
C:40
D:50
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短期融资券采用（ ）方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。
A:非实名记账
B:电子记账
C:簿本记账
D:实名记账
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证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列（ ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A:承销未经核准的证券
B:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D:包销经核准的证券
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直接融资的特点有（ ）。
A:直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B:流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C:间接性
D:流动性差
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融资成本是指资本的价格，下列说法正确的有（ ）。
A:从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B:从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C:从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用，后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
D:由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。（ ）
A:对
B:错
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证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。（ ）
A:对
B:错
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保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。（ ）
A:对
B:错
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H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。（ ）
A:对
B:错
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独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。（ ）
A:对
B:错
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