【期末高分题集】[西安交通大学]《金融市场学》考核必备79

奥鹏期末考核

42754–科目名《金融市场学奥鹏期末考试题库合集

单选题：
（1）唯一星期六下午照常开市的黄金市场是（）
A.香港
B.芝加哥
C.苏黎世
D.伦敦
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（2）债券发行人确定票面利率的依据不包括( )
A.债券期限的长短
B.债券的信用级别
C.银行同期利率水平和现行市场利率水平
D.黄金和不动产市场的价格
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（3）伦敦平行货币市场中以平衡银行短期资金头寸为目的的子市场是()
A.银行同业拆放市场
B.股票市场
C.地方政府信贷市场
D.债券流通市场
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（4）现代商业票据是：
A.双名票据；
B.面额随意性较大；
C.主要是出于融资的目的发行的与商品交易脱离关系金融工具；
D.通常采用面额发行。
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（5）在美国，国库券的发行市场和流通市场：
A.有着严格的界限；
B.在时间顺序上的界限不再清晰；
C.参与主体都一样；
D.都不禁止美国联邦储备委员会参加。
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（6）金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响：
A.金融工具的偿还期；
B.金融工具的盈利率；
C.金融工具发行者的资信水平；
D.金融市场利率。
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（7）回购协议市场的发展有助于()
A.扩大国债交易规模
B.中央银行控制同业拆借市场
C.减轻股票市场的压力
D.增强中央银行对商业银行的资金控制
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（8）与信用评级机构评定一般公司债券等级时考虑的发行者自身因素没有直接关系的选项是：
A.流动资产与流动负债比率、能迅速变现的资产比例、现金和视同现金的资产比例；
B.流动负债比率、纯资产对长期负债的比率，长期负债占全部自有资本的比率；
C.宏观经济形势和国际收支状况；
D.公司领导干部、管理人员及职工的素质。
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（9）柜台交易主要是()
A.议价交易
B.有中间经纪人的交易
C.竞价交易
D.代客买卖交易
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（10）在以下关于现货交易的表述中，错误的是：
A.现货交易一般不能用对冲了结；
B.现货交易中一般允许有3-5天的交割期限；
C.现货交易是股票交易中最原始、最简单、最可靠的交易方式；
D.现货交易对于交易所的管理和要求比其他交易方式要高的多。
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（11）中央银行在货币市场上的公开市场操作主要集中在（ ）
A.一级市场
B.长期国债市场
C.二级市场
D.股票市场。
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（12）布雷顿森林体系下的国际货币制度是（ ）
A.金本位制
B.金块本位制
C.金汇兑本位制
D.纸币本位制
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（13）票据贴现时贴现行付给持票人的净额取决于：
A.该票据的市场价格；
B.贴现时的市场资金供求情况；
C.货币市场的利率水平和票据到期日；
D.贴现率和票据到期日。
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（14）以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是( )
A.债券与股票表明的关系不同
B.债券与股票投资者的权利和义务不同
C.债券与股票收益的决定相同
D.债券与股票的发行者不同
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（15）一般发展中国家外汇市场上，最主要的外汇需求项目是( )
A.商品进口外汇支出
B.对外援助外汇支出
C.劳务进口外汇支出
D.侨民汇款支出
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（16）按照股东权益的差异，我国股票分为优先股和（ ）
A.普通股
B.不记名股票
C.记名股票
D.有面额股票
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（17）在以下关于金融债券与吸收存款的区别的表述中错误的是：
A.发行金融债券是为了解决特定用途的资金需要，吸收存款的目的是扩大信贷资金总量，无明确的使用目的；
B.存款的存入或支取及其额度金融机构不能掌握主动权，发行金融债券是金融机构的被动负债，增强了筹资的主动性和灵活性；
C.金融债券一般有明确的期限规定，不能提前支取；
D.金融债券的利率高于同期存款利率，筹资成本高，吸收同期存款利率较低。
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（18）债券的发行方式按是否事先确定发行总额可以分为：
A.公募发行和私募发行；
B.直接发行和间接发行；
C.招标发行和非招标发行；
D.卖出发行和定额发行。
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（19）香港的汇率制度是( )
A.清洁浮动
B.蠕动汇率制
C.联系汇率制
D.金本位制
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（20）人民币特种股，又叫做（ ）
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
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（21）从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式()
A.直接融资和间接融资
B.股票融资和债券融资
C.股票融资和银行贷款
D.商业票据融资和银行贷款
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（22）外汇期货市场的作用不包括()
A.提供了外汇市场交易的保值工具
B.消除了外汇市场上的信用风险
C.创造了有利于长期投资者的投资工具
D.提供了有效率的中奥鹏期末考核心市场
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（23）以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是：
A.债券与股票表明的关系不同；
B.债券与股票投资者的权利和义务不同；
C.债券与股票收益的决定相同；
D.债券与股票的发行者不同。
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（24）下列选项中正确的是( )
A.在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水
B.在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水
C.间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水
D.间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水
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（25）中央银行参加国库券二级市场交易的主要目的是：
A.盈利；
B.进行公开市场操作;
C.直接为中央政府融资；
D.向流通中投放货币；
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（26）在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（ ）
A.主承销商
B.附承销商
C.次承销商
D.分承销商
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（27）下列选项中正确的是( )
A.在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水
B.在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水
C.间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水
D.间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水
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（28）对于投资者而言，期权交易的作用有( )
A.期权卖出者的风险是一定的
B.投资者可以通过卖出期权的方式进行保值，用较小的投资获得较大的收益
C.期权的购买者可以通过交易获得期权费，以有限的风险而扶得固定的收益
D.期权交易可以用于投机
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（29）证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得部分差价收入的股票发行方式( )
A.直接发行
B.代销
C.全额包销
D.余额包销
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（30）对于投资者而言，期权交易的作用有( )
A.期权卖出者的风险是一定的
B.投资者可以通过卖出期权的方式进行保值，用较小的投资获得较大的收益
C.期权的购买者可以通过交易获得期权费，以有限的风险而扶得固定的收益
D.期权交易可以用于投机
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（31）注册制和核准制的核心内容是：
A.回避制度；
B.登记制度；
C.公开制度；
D.反欺诈制度。
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（32）下面哪项属于股票的货币风险（）
A.违约风险
B.股票的破产倒闭风险
C.财务风险
D.利率风险
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（33）在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行股票是：
A.A种股票；
B.B种股票；
C.H种股票；
D.N种股票。
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（34）能够进入期货交易所进行交易主体必须是( )
A.期货交易所的会员
B.期货交易所的普通会员
C.期货交易所的特别会员
D.期货交易所专门事务委员会的成员
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（35）资金交易的价格直接取决于（ ）
A.汇率
B.商品价格水平
C.社会资金的平均利润率和供求状况
D.利率。
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（36）柜台交易主要是：
A.议价交易；
B.有中间经纪人的交易；
C.竞价交易；
D.代客买卖交易。
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（37）直接融资与间接融资的主要区别是：
A.融资过程中资金的需求者和供给者之间是否直接形成直接的债权债务关系；
B.资金的规模大小；
C.使用的金融工具；
D.资金使用期限的长短。
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（38）在投资基金与股票投资的比较中错误的是()
A.投资基金与股票代表的权利属性不一样
B.投资基金与股票投资的根本目的不同
C.投资基金与股票赎回条件和流通情况不一样
D.投资基金与股票投资的风险性和盲目性不一样
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（39）伦敦资本市场不包括()
A.伦敦证券发行市场
B.伦敦证券交易所
C.伦敦黄金市场
D.国际债券市场
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（40）浮动利率大额可转让定期存单：
A.在通货膨胀加剧时可以避免投资人的损失；
B.利率计算和支付简便；
C.采用复利计息法；
D.能够迅速在市场转让从而避免损失。
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（41）国际黄金市场进行黄金交易时最常用的重量单位是()
A.盎司
B.克拉
C.克
D.公斤
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（42）短期利率是指借贷期在多长时期的信贷利率（ ）
A.1个月
B.半年
C.1年
D.2年
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（43）政府债务管理的基本原则是：
A.保证发行顺利和发行成本最低；
B.为中央银行提供足够多的公开市场操作工具；
C.为政府筹集尽可能多的廉价资金；
D.保证市场利率的基本稳定。
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（44）短期利率是指借贷期在多长时期的信贷利率（ ）
A.1个月
B.半年
C.1年
D.2年
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（45）香港的汇率制度是( )
A.清洁浮动
B.蠕动汇率制
C.联系汇率制
D.金本位制
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（46）下列选项中正确的是：
A.在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水；
B.在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水；
C.间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水；
D.间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水。
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（47）回购协议实际上是一种：
A.债券；
B.有抵押品的短期借款；
C.不依赖其他金融工具的存在而存在金融衍生工具；
D.长期融资工具。
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（48）在以样本股票的上市量为权重的情况下，与用加权平均法编制股票价格平均数无关的选项是：
A.样本股票价格与上市样本股票数之商的和；
B.样本股票价格与上市样本股票数；
C.样本股票价格；
D.样本股票价格与上市样本股票数之积的和。
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（49）债务管理的基本原则是()
A.证发行顺利和发行成本最低
B.为中央银行提供足够多的公开市场操作工具
C.为政府筹集尽可能多的廉价资金
D.保证市场利率的基本稳定
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（50）以下选项中不属于企业债券的特点的选项是()
A.收益率较高，实际收益率相对高于国家债券或金融债券
B.风险较国家债券或金融债券小
C.期限较长
D.利息收入要纳税
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（51）所谓有效债券组合，是指()
A.债券投资总额一定的条件下，风险相同，预期收益较高的债券组合
B.债券投资总额一定的条件下，风险最大，预期收益最高的债券组合
C.债券投资总额一定的条件下，风险最小，预期收益最小的债券组合
D.债券投资总额一定的条件下，风险最大，流动性最好的债券组合
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（52）在以下关于交易所经纪人必须遵守的原则的表述中，错误的是：
A.成交决定原则是指最高买进申报与最低卖出申报的价位相同时，即为成交，成交后交易即告成立，任何一方不得反悔和拒不承认成交的价格与数量；
B.价格优先原则是指在交易价格顺序上，申请高买价和低卖价者优先成交；
C.委托优先原则即在同价位申报时，客户委托申报优先于证券商自营买卖申报；
D.时间优先原则是指在交易的时间顺序上，先申报者成交
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（53）同业拆借市场的的基本特征不包括：
A.手续复杂；
B.期限通常较短；
C.拆借的金额较大，具有批发性质；
D.拆借利息变动频繁
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（54）我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为()
A.10股
B.50股
C.100股
D.1000股
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（55）固定利率大额可转让定期存单的收益主要来自于()
A.存单本身支付的利息和转让的资本利得
B.贴现利息收入
C.市场利率上升所带来的存单升值
D.通货膨胀收益
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（56）贴现债券通常采用的招标竞争标的是()
A.缴款期
B.票面利率
C.收益率
D.价格
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（57）下列中,不属于证券投资基金的当事人的是()
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
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（58）根据组织形式的不同,证券投资基金可分为()。
A.公司型基金和契约型基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.公募基金和私募基金
D.股票型基金和债券型基金
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（59）以下不属于二板市场的是()
A.美国的NASDAQ市场
B.欧洲EASDAQ市场
C.中国香港的创业板市场
D.深圳的中小企业板块
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（60）计算股利收益率,不需要的参数是()。
A.现金股息
B.股票买入价
C.股票卖出价
D.其他皆不对
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（61）在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商是()。
A.外汇经纪人
B.货币经纪人
C.佣金经纪人
D.专家经纪人
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（62）以下关于回购协议市场中的回购交易,说法正确的是()。
A.回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的
B.回购协议中的正回购方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券
C.回购协议中的逆回购方在回购协议到期时，有权不回收所融得的证券
D.回购协议中的双方必须在回购协议到期时，按照协议中规定的条件执行交易
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（63）以下关于银行承兑汇票转贴现和再贴现的区别,正确的是()
A.贴现前的汇票持有人不同
B.贴现后的汇票持有人不同
C.贴现的目的不同
D.贴现的时间不同
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（64）短期利率是指借贷期在多长时期的信贷利率( )
A.1个月
B.半年
C.1年
D.2年
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（65）债券的一般收益,除了利息收益外,还可能是( )
A.股息收益
B.红利收益
C.转让时的资本利的
D.投机收益
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（66）股东与债权人的区别主要在于( )
A.对公司享有的权利是否受法律保护
B.与公司的关系属于所有权关系还是债权债务关系
C.权力凭证是否可以转让
D.对公司是否承当义务
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（67）按照股东权益的差异,我国股票分为优先股和( )
A.普通股
B.不记名股票
C.记名股票
D.有面额股票
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（68）证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得部分差价收入的股票发行方式( )
A.直接发行
B.代销
C.全额包销
D.余额包销
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（69）人民币特种股,又叫做( )
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
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（70）在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行股票是( )
A.A种股票
B.B种股票
C.H种股票
D.N种股票
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（71）以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是( )
A.债券与股票表明的关系不同
B.债券与股票投资者的权利和义务不同
C.债券与股票收益的决定相同
D.债券与股票的发行者不同
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（72）下列选项中正确的是( )
A.在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水
B.在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水
C.间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水
D.间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水
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（73）香港的汇率制度是( )
A.清洁浮动
B.蠕动汇率制
C.货币局制度
D.金本位制
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（74）布雷顿森林体系下的国际货币制度是( )
A.金本位制
B.金块本位制
C.金汇兑本位制
D.纸币本位制
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（75）期货经纪行最重要的财务制度是( )
A.保证金制度
B.回避制度
C.结算制度
D.现货交受制度
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（76）能够进入期货交易所进行交易主体必须是( )
A.期货交易所的会员
B.期货交易所的普通会员
C.期货交易所的特别会员
D.期货交易所专门事务委员会的成员
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（77）对于投资者而言,期权交易的作用有( )
A.期权卖出者的风险是一定的
B.投资者可以通过卖出期权的方式进行保值，用较小的投资获得较大的收益
C.期权的购买者可以通过交易获得期权费，以有限的风险而扶得固定的收益
D.期权交易可以用于投机
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多选题：
（1）公司债券通常有（ ）
A.抵押公司债券
B.信用公司债券
C.可转换公司债券
D.附新股认购权证公司债券
E.重整公司债券等
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（2）契约型与公司型投资基金的主要区别有()
A.法律依据不同
B.投资者的地位不同
C.法人资格不同
D.融资渠道不同
E.资金运营不同
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（3）以下是基础证券的是（ ）
A.股票
B.债券
C.外汇
D.期货
E.期权
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（4）按照人们对公司股票的评价划分，股票可分为（ ）
A.蓝筹股票
B.周期性股票
C.成长性股票
D.防守性股票
E.投机性股票
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（5）常见的四大类金融衍生品是（ ）
A.远期合约
B.期货
C.互换
D.期权
E.汇票
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（6）外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（）
A.交易场所和交易时间不一样
B.交易认资格限制不一样
C.交易的主体不一样
D.交易合约的标准化程度和流通性不一样
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（7）伦敦金融市场主要包括（ ）
A.伦敦货币市场
B.伦敦资本市场
C.伦敦外汇市场
D.伦敦黄金市场
E.亚太市场
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（8）根据外汇交易的交割期限来划分，外汇市场汇率包括（ ）
A.即期汇率
B.远期汇率
C.互换汇率
D.买入汇率
E.卖出汇率
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（9）根据投资标的划分，证券投资基金可分为()。
A.股票基金
B.国债基金
C.货币市场基金
D.平衡基金
E.黄金基金
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（10）资本市场上的交易工具主要有()
A.货币头寸
B.票据
C.债券
D.股票
E.外汇
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（11）股东的基本权利主要包括（）
A.公司事务参与权
B.公司盈利分配参与权
C.新股认购权
D.清算财产分配权
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（12）金融市场投资三原则是（ ）
A.安全性
B.流动性
C.收益性
D.期货
E.期权
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（13）下列属于无形金融市场的优势是（ ）
A.交易成本低
B.交易时间长
C.交易方式灵活
D.交易对象范围广
E.交易机会多
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（14）按照对于汇率的管制程度不同，汇率分为（ ）
A.官方汇率
B.市场汇率
C.名义汇率
D.实际汇率
E.金融汇率
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（15）货币市场的参与者有（ ）
A.中央银行
B.商业银行
C.非银行金融机构
D.非金融性企业
E.政府
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（16）商人银行作为专门经营代理金融业务的金融机构，它的主要职能有()。
A.吸收存款
B.办理票据承兑
C.赋予票据流通性
D.充当资本市场代理发行人
E.充当外汇市场中介
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（17）证券公司主要从事以下哪些业务()
A.承销业务
B.代理买卖业务
C.自营买卖业务
D.投资咨询业务
E.证券交易业务
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（18）公司债券的发行要素包括()
A.债券的发行额
B.利息率及其支付方式
C.发行价格
D.债券的偿还期限
E.偿还方式
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（19）国库券是政府发行的债券，与其他期限相同的金融工具相比，具有的特点是（）
A.风险性最低
B.流动性最高的
C.收益率最高
D.安全性最高
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（20）在外汇直接标价法下采用公式（）
A.远期汇率=即期汇率十升水
B.远期汇率=即期汇率－贴水
C.远期汇率=即期汇率－升水
D.远期汇率=即期汇率十贴水
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（21）同业拆借市场具有()特点。
A.期限短
B.交易手段先进
C.流动性高
D.利率敏感
E.交易额大
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（22）普通股的特点在于（ ）
A.利润分配的剩余性
B.所有者权益清偿的剩余性
C.潜在的高收益
D.权力的普遍性
E.收益很低
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（23）决定债券内在价值（现值）的主要变量有()
A.债券的期值
B.债券的待偿期
C.市场收益率
D.债券的转让价格
E.债券的供求
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（24）下面属于直接融资工具的是（）
A.银行贷款
B.直接借贷凭证
C.股票
D.债券
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（25）我国金融市场的主要监管机构是()
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国保险监督管理委员会
E.上海和深圳证券交易所
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（26）证券投资基金相对于其他投资手段的优势有()
A.其价格相对便宜
B.小额投资、费用低廉
C.组合投资、风险较小
D.专家理财，省心省事
E.流动性高，变现性强
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（27）美国先后实行投资银行业务与商业银行业务分离与混业经营的法案是（ ）
A.1935年银行法
B.1933年格拉斯-斯蒂格尔法
C.1971年社区再投资法
D.1987年公平竞争银行法
E.1999年金融服务现代法案
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（28）股票市场基本投资特点（ ）
A.随意性
B.临时性
C.专业性强
D.资本数量要求大
E.预期收益率高，风险大
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（29）汇票当事人包括()
A.出票人
B.付款人
C.持票人
D.收款人
E.承兑人
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（30）一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是()
A.汇票
B.本票
C.支票
D.即期汇票
E.远期汇票
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（31）普通股的特点在于（ ）
A.利润分配的剩余性
B.所有者权益清偿的剩余性
C.潜在的高收益
D.权力的普遍性
E.收益很低
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（32）金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（）
A.票据市场
B.证券市场
C.货币市场
D.资本市场
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（33）外汇期货市场主要有以下作用（）
A.提供了保值的工具
B.消除了信用风险
C.提供了有效率的中心市场
D.降低了外汇市场的波动
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（34）金融市场的管理手段有（ ）
A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.计划手段
E.强制手段
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（35）货币的职能包括（ ）
A.价值尺度
B.交换媒介
C.支付手段
D.价值储藏
E.世界货币
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（36）外汇市场的交易方式()
A.即期交易
B.现货交易
C.远期交易
D.套期保值
E.投机交易
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（37）纽约金融市场包括（ ）
A.联邦基金市场
B.纽约证券交易所
C.纽约外汇市场
D.国际货币基金组织
E.世界银行
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（38）中国的金融市场自律性管理机构主要是（）
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.深圳证券交易所
C.上海证券交易所
D.中国证券业协会
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（39）金融单位发行债券的一般目的是()。
A.扩大资产业务
B.促使负债来源多样化，增强负债的稳定性
C.实行资产管理
D.实行负债管理
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（40）短期政府债券一般具有的特征有( )。
A.流通性强
B.面额较小
C.违约风险小
D.利息免税
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（41）短期政府债券一般具有的特征有()。
A.流通性强
B.面额较小
C.违约风险小
D.利息免税
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（42）货币的职能包括( )
A.价值尺度
B.交换媒介
C.支付手段
D.价值储藏
E.世界货币
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（43）狭义的货币是指( )
A.现金
B.定期存款
C.活期存款
D.有价证券
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（44）下列属于无形金融市场的优势是( )
A.交易成本低
B.交易时间长
C.交易方式灵活
D.交易对象范围广
E.交易机会多
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（45）按照金融工具期限不同金融市场可划分为( )
A.货币市场
B.外汇市场
C.资本市场
D.现金市场
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（46）货币市场主要特征在于( )
A.风险性较低
B.流动性较高
C.风险性较高
D.流动性较低
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（47）货币市场的参与者有( )
A.中央银行
B.商业银行
C.非银行金融机构
D.非金融性企业
E.政府
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（48）政府债券根据不同的发行主体可分为( )
A.中央政府债券
B.地方政府债券
C.政府机关债券
D.长期债券
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（49）普通股的特点在于( )
A.利润分配的剩余性
B.所有者权益清偿的剩余性
C.潜在的高收益
D.权力的普遍性
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（50）根据外汇交易的交割期限来划分,外汇市场汇率包括( )
A.即期汇率
B.远期汇率
C.互换汇率
D.买入汇率
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（51）按照对于汇率的管制程度不同,汇率分为( )
A.官方汇率
B.市场汇率
C.名义汇率
D.实际汇率
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（52）以下是基础证券的是( )
A.股票
B.债券
C.外汇
D.期货
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（53）常见的四大类金融衍生品是( )
A.远期合约
B.期货
C.互换
D.期权
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（54）金融市场投资三原则是( )
A.安全性
B.流动性
C.收益性
D.期货
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（55）股票市场基本投资特点( )
A.随意性
B.临时性
C.专业性强
D.资本数量要求大
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（56）金融市场的管理手段有( )
A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.计划手段
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（57）美国先后实行投资银行业务与商业银行业务分离与混业经营的法案是( )
A.1935年银行法
B.1933年格拉斯-斯蒂格尔法
C.1971年社区再投资法
D.1987年公平竞争银行法
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（58）纽约金融市场包括( )
A.联邦基金市场
B.纽约证券交易所
C.纽约外汇市场
D.国际货币基金组织E世界银行
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（59）伦敦金融市场主要包括( )
A.伦敦货币市场
B.伦敦资本市场
C.伦敦外汇市场
D.伦敦黄金市场
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判断题：
（1）间接标价法是以一定单位的外国货币为标准来计算应付出多少单位本国货币。间接标价法它是以一定单位的本国货币为标准，来计算应收若干单位的外国货币。（ ）
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（2）间接融资是资金供给者与资金需求者通过一定的金融工具直接形成债权债务关系的金融行为 （ ）
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（3）同普通股相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点
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（4）如果当前市场银根很紧，市场利率以及其他债券利率水平逐步升高，则债券发行人应考虑确定较高的债券发行利率
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（5）注册制即为“实质管理”，它要求证券发行者不紧要以真实情况的充分公开为条件，而且还必须符合适于发行的实质条件。（ ）
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（6）直接融资的优势资金供求双方联系紧密，有利于合理配置资金，提高资源使用效率；筹资成本较低而投资受益较大。（ ）
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（7）公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议
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（8）苏黎世是世界上历史最悠久的国际金融中心。()
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（9）K(开)金是指银、铜按一定的比例,按照足金为24K的公式配制成的黄金。国际上统一以每K为4.1666%作为标准。()
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（10）与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是,美国以发展黄金现货交易为主。()
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（11）流动性风险的大小取决于交易合约的标准化程度、市场规模的大小和市场环境的变化。()
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（12）伞形基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。()
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（13）某个经济主体所面对的总风险就由系统性风险和非系统性风险两部分组成,即总风险=系统性风险+非系统性风险。()
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（14）存放于本国境内的外币现钞也是外汇的一部分,因为其面值以外币表示。()
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（15）非官方性质的民间机构,或者私人机构的监管行为具有行政性、强制性和权威性的特点。
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（16）K(开)金是指银、铜按一定的比例,按照足金为24K的公式配制成的黄金。国际上统一以每K为4.1666%作为标准。
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（17）流动性风险的大小取决于交易合约的标准化程度、市场规模的大小和市场环境的变化
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（18）黄金期货行业协会的职责主要是监管黄金期货交易所的行为准则。
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（19）与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是,美国以发展黄金现货交易为主。
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（20）定价交易的特点是提供客户单一交易价,即无买卖差价,按所提供的单一价格,客户均可自由买卖,金商只收取少量的佣金。
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（21）公司型基金是依据公司法和基金公司章程,通过向基金投资人募集基金股份而设立的。
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（22）直接融资的优势资金供求双方联系紧密,有利于合理配置资金,提高资源使用效率;筹资成本较低而投资受益较大。( )
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问答题：
（1）简述外汇市场的主要作用。
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（2）影响债券票面利率的因素有哪些?
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（3）简述可转换债券的作用。
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（4）简述外汇管制的内容。
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名词解释：
（1）可转让大额定期存单
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（2）远期利率协议
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（3）货币互换
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