【期末高分题集】[西安交通大学]《金融市场学（高起专）》考核必备44

奥鹏期末考核

138695–科目名《金融市场学（高起专）奥鹏期末考试题库合集

单选题：
（1）政府对国内和国外的负债属于( )
A.银行信用
B.国家信用
C.个人信用
D.商业信用
答案问询微信：424329

（2）回购协议实际上是一种( )
A.债券
B.有抵押品的短期借款
C.不依赖其他金融工具的存在而存在金融衍生工具
D.长期融资工具
答案问询微信：424329

（3）下列选项中不奥鹏期末考核属于股份公司的基本特征的是( )
A.公司是独立的法人
B.公司的资本总额平均分为金额相等的股份
C.股票可以转让，但不能退股
D.股东人数没有限制
答案问询微信：424329

（4）外汇期货交易买入套期保值的交易者是( )
A.现货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易；
B.现货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易；
C.期货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易；
D.期货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易。
答案问询微信：424329

（5）下列选项中不属于普通股的特点的是( )
A.所有者权益清偿的剩余性
B.潜在的高收益性
C.权利的普遍性
D.高度的安全性
答案问询微信：424329

（6）出售未持有的债券，这种方式叫( )
A.买空
B.卖空
C.市价委托
D.现价委托
答案问询微信：424329

（7）银行承兑汇票是( )
A.有银行信用加固后的商业汇票
B.是由银行发行的商业本票
C.不属于可以自由流通的有价证券
D.有商业信用加固后的应许票
答案问询微信：424329

（8）相对于交易物质商品的商品市场而言，金融市场的特征突出的表现为( )
A.交易对象的单一性
B.交易管理的严格性
C.交易的期限性
D.交易场所的确定性
答案问询微信：424329

（9）货币市场的资金主要用来解决( )
A.长期投资需要
B.短期融资需要
C.债务清偿需要
D.宏观调控需要
答案问询微信：424329

（10）金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响( )
A.金融工具的偿还期
B.金融工具的盈利率
C.金融工具发行者的资信水平
D.金融市场利率。
答案问询微信：424329

（11）以下选项中，不属于中央银行对外汇市场干预的措施的是( )
A.调整利率
B.在外汇即期市场上的公开市场操作
C.在外汇期货市场上的公开市场操作
D.在外汇期权市场和资本市场上的公开市场操作
答案问询微信：424329

（12）现代国内银行间同业拆借市场的清算主要是通过那种方式完成的( )
A.拆借双方在中央银行的有关账户，借助计算机网络完成的
B.拆借双方银行直接完成资金的运输
C.通过经纪人完成清算
D.通过财政部的资金管理机构
答案问询微信：424329

（13）用来表示在一定时期内出让单位货币资金使用权的价格的是( )
A.利率
B.货币
C.利息
D.现金
答案问询微信：424329

（14）剔除了物价因素的影响，体现货币购买力条件不变的利率是（ ）
A.名义利率
B.实际利率
C.固定利率
D.浮动利率
答案问询微信：424329

（15）债券的发行方式按是否事先确定发行总额可以分为( )
A.公募发行和私募发行
B.直接发行和间接发行
C.招标发行和非招标发行
D.卖出发行和定额发行
答案问询微信：424329

（16）中国的票据业务目前存在的主要问题是( )
A.各类票据数量过多
B.工商企业大量发行单纯以短期融资为目的的商业票据
C.商业信用不发达限制了商业票据的市场流通
D.银行大量购买汇票时超额准备金下降
答案问询微信：424329

（17）浮动利率大额可转让定期存单( )
A.在通货膨胀加剧时可以避免投资人的损失
B.利率计算和支付简便
C.采用复利计息法
D.能够迅速在市场转让从而避免损失
答案问询微信：424329

（18）以下关于股票指数期货的特点表述错误的是( )
A.股票指数期货只能用实物交割，不能以现金进行结算；
B.投机者不必拥有具体的股票，却可以获得股票市场上涨或下跌所带来的机会
C.股票指数期货是保证金交易，具有高杠杆作用；
D.投资者所承受的潜在风险巨大。
答案问询微信：424329

（19）注册制和核准制的核心内容是( )
A.回避制度
B.登记制度
C.公开制度
D.反欺诈制度。
答案问询微信：424329

（20）在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是( )
A.主承销商
B.附承销商
C.次承销商
D.分承销商
答案问询微信：424329

（21）下面资产中,通胀风险最大的资产是()。
A.股票
B.固定收益类证券
C.房地产
D.汽车
答案问询微信：424329

（22）影响债券最主要的两个因素,除了债券的供求外还有()。
A.汇率的变化
B.货币供给量
C.财政收支状况
D.市场利率
答案问询微信：424329

（23）我国出现的第一家现代商业银行是()。
A.西北农民银行
B.丽如银行
C.中央银行
D.中国通商银行
答案问询微信：424329

（24）利用不同交割期所造成的汇率差异,在买入或卖出即期外汇的同时,卖出或买入远期外汇,称之为()。
A.时间套汇
B.地点套汇
C.直接套汇
D.间接套汇
答案问询微信：424329

（25）短期国债的典型发行方式是()方式。
A.公募发行
B.拍卖投标发行
C.拍卖
D.推销人员推销
答案问询微信：424329

（26）金融市场上的()剧烈波动,吸引了更多的投资者。
A.利润
B.利润率
C.收入
D.价格
答案问询微信：424329

（27）世界上任何一个国家证券市场管理的基本原则都是()
A.制止背信的原则
B.公开、公平、公正原则
C.禁止欺诈、操纵市场的原则
D.保障国有资产不受损害原则
答案问询微信：424329

（28）我国目前发行股票时,不允许( )。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.其他皆不对
答案问询微信：424329

（29）最早实行存款准备金制度的中央银行是( )。
A.联邦储备银行
B.英格兰银行
C.法兰西银行
D.中国人民银行
答案问询微信：424329

（30）在资本市场上,专门经营不满一个交易单位的证券经纪人通常称作()
A.佣金经纪人
B.两个经纪人
C.专家经纪人
D.零股经纪人
答案问询微信：424329

（31）商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所做的票据转让行为,称之为()。
A.贴现
B.再贴现
C.转贴现
D.承兑
答案问询微信：424329

（32）世界上第一个期货交易所于1570年产生于()。
A.芝加哥
B.东京
C.伦敦
D.新加坡
答案问询微信：424329

（33）股份公司在发行股票时,以票面金额为发行价格,这种发行是()。
A.市价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.溢价发行
答案问询微信：424329

（34）伦敦黄金市场的主要特征是()。
A.每日两次定价交易
B.批发交易
C.洛布尔父子公司为主体
D.金条交易
答案问询微信：424329

（35）开放式基金特有的风险是()。
A.巨额赎回风险
B.市场风险
C.管理风险
D.技术风险
答案问询微信：424329

（36）最早实行存款准备金制度的中央银行是()。
A.联邦储备银行
B.英格兰银行
C.法兰西银行
D.中国人民银行
答案问询微信：424329

（37）下列中,管理费最低的基金是()。
A.股票型基金
B.债券型基金
C.货币市场基金
D.衍生工具基金
答案问询微信：424329

多选题：
（1）按照期权是否有执行时间的限制，期权划分为（ ）
A.美式期权
B.欧式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
E.期货期权
答案问询微信：424329

（2）按照人们对公司股票的评价划分，股票可分为（ ）
A.蓝筹股票
B.周期性股票
C.成长性股票
D.防守性股票
E.投机性股票
答案问询微信：424329

（3）按照金融工具期限不同金融市场可划分为（ ）
A.货币市场
B.外汇市场
C.资本市场
D.现金市场
E.股票市场
答案问询微信：424329

（4）商业银行的业务一般包括（ ）
A.负债业务
B.资产业务
C.中间业务
D.表外业务
E.发行货币
答案问询微信：424329

（5）债券招标发行按投标基准划分，有（ ）
A.利率投标
B.价格投标
C.密封投标
D.公开投标
E.招标
答案问询微信：424329

（6）货币市场主要特征在于（ ）
A.风险性较低
B.流动性较高
C.风险性较高
D.流动性较低
E.无风险
答案问询微信：424329

（7）按照利息是否被重复作为本金计算，利率可划分为（ ）
A.单利
B.复利
C.贴现率
D.收益率
E.名义利率
答案问询微信：424329

（8）信息不对称造成的信用风险包括（ ）
A.逆向选择
B.欠债
C.道德风险
D.推迟交货
E.违约
答案问询微信：424329

（9）股票风险的衡量通常用哪几个指标（ ）
A.方差
B.标准差
C.系数
D.平均数
E.协方差
答案问询微信：424329

（10）黄金市场上的供给者主要是( )
A.为解决本国外汇短缺的各国中央银行
B.预测金价上涨而做多头的投机商
C.产金国生产黄金的企业
D.拥有黄金需要出售的企业或个人
答案问询微信：424329

（11）苏黎世金融市场主要包括（ ）
A.苏黎世证券市场
B.苏黎世外汇市场
C.苏黎世黄金市场
D.苏黎世国债市场
E.苏黎世离岸市场
答案问询微信：424329

（12）从银行买卖外汇角度出发，汇率价格有（ ）
A.买入价
B.卖出价
C.中间价
D.基础汇率
E.套算汇率
答案问询微信：424329

（13）美国先后实行投资银行业务与商业银行业务分离与混业经营的法案是（ ）
A.1935年银行法
B.1933年格拉斯-斯蒂格尔法
C.1971年社区再投资法
D.1987年公平竞争银行法E1999年金融服务现代法案
答案问询微信：424329

（14）金融市场的管理手段有（ ）
A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.计划手段
E.强制手段
答案问询微信：424329

（15）契约型投资基金构成主体包括（ ）
A.基金管理公司
B.基金保管公司
C.受益人
D.投资者
E.监管者
答案问询微信：424329

（16）根据金融风险能否被分散可分为()
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.市场风险
D.经营风险
E.国家风险
答案问询微信：424329

（17）按金融市场的市场形态划分,可分为( )。
A.有形市场
B.无形市场
C.直接市场
D.间接市场
答案问询微信：424329

（18）下面各项与正回购方所代表的意思一致的是( )。
A.资金需求方
B.资金供给方
C.融出证券方
D.融入证券方
答案问询微信：424329

（19）政府发行债券的通常原因是()
A.弥补财政赤字
B.归还前期债务的本息
C.解决临时性资金需要
D.扩大政府公共投资
答案问询微信：424329

（20）企业发行债券的一般目的是( )。
A.扩大公司影响力
B.筹集资金
C.灵活运用资金，维持企业的控制权
D.调节负债规模，实现最佳的资本结构
答案问询微信：424329

（21）根据金融风险能否被分散可分为()
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.市场风险
D.经营风险
E.国家风险
答案问询微信：424329

（22）按金融市场的市场形态划分,可分为()。
A.有形市场
B.无形市场
C.直接市场
D.间接市场
答案问询微信：424329

（23）下面各项与正回购方所代表的意思一致的是()。
A.资金需求方
B.资金供给方
C.融出证券方
D.融入证券方
答案问询微信：424329

（24）企业发行债券的一般目的是()。
A.扩大公司影响力
B.筹集资金
C.灵活运用资金，维持企业的控制权
D.调节负债规模，实现最佳的资本结构
答案问询微信：424329

判断题：
（1）市场利率下降时，国库券贴现率下降，国库券价格上升，收益率下降（ ）
答案问询微信：424329

（2）浮动汇率指在货币管理当局控制下使得两国货币的汇率基本固定，汇率的波动幅度被限制在较小的范围内。（ ）
答案问询微信：424329

（3）看涨期权是指期权的买方向期权的卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先约定的价格向期权卖方卖出一定数量的期权合约规定的特定商品的权利，但不负有必须卖出的义务。（ ）
答案问询微信：424329

（4）期权交易的特点：买卖双方权利义务对称；买卖双方风险不对称；买卖双方收益不对称。（ ）
答案问询微信：424329

（5）金融衍生工具是建立在基础金融工具或基础金融变量之上,其价格取决于后者
价格变动的派生产品。()
答案问询微信：424329

（6）远期汇率高于即期汇率时的差额被称作升水(Premium),一种货币的升水必然
导致另一种货币的贴水。()
答案问询微信：424329

（7）间接融资是指货币资金的需求者借助一定的金融工具直接向资金供应者融通金的方式。()
答案问询微信：424329

（8）如果基金的业绩不具备持续性,那么基金的绩效评价对未来绩效的预测是完全准确的。()
答案问询微信：424329

（9）远期合约一般不可转让,但在合约签订时是有价值的。()
答案问询微信：424329

（10）套期保值是指为了避免外汇现货市场上的价格风险,而在远期外汇市场、期货期权市场上进行的、与现货市场方向相同的买卖行为。()
答案问询微信：424329

（11）封闭式回购由于所质押证券被专门的机构冻结,因此不可能有违约的风险。()
答案问询微信：424329

（12）货币市场基金一般采取现金分红的方式进行收益分配。()
答案问询微信：424329

（13）国际金融组织是指为处理国际间金融业务而建立的金融机构。
答案问询微信：424329

（14）套期保值是指为了避免外汇现货市场上的价格风险,而在远期外汇市场、期货期权市场上进行的、与现货市场方向相同的买卖行为。
答案问询微信：424329

（15）金融风险不仅会影响金融市场中主体的收益,还将影响宏观经济的运行、发展。
答案问询微信：424329

（16）封闭式回购由于所质押证券被专门的机构冻结,因此不可能有违约的风险。
答案问询微信：424329

（17）外国金融市场是指某一国的筹资者在本国以外的另一个国家发行以第三国货币为面值的金融资产,并以它为交易工具的市场。
答案问询微信：424329

（18）外汇期权的买方拥有执行期权的权利,无执行的义务;而期权的卖方只承担履行期权的义务。
答案问询微信：424329

（19）在固定汇率制度下,本币与外币之间的兑换比率固定不变。
答案问询微信：424329

（20）资本市场是以期限在3年以上的金融资产为交易工具的中长期资金融通市场。
答案问询微信：424329

问答题：
（1）影响外汇供求变动的主要因素有哪些?分别是什么？
答案问询微信：424329

（2）金融市场管理的主要内容是什么？
答案问询微信：424329

（3）简述股票公开发行的基本条件。
答案问询微信：424329

（4）场外交易有何特点?
答案问询微信：424329

（5）影响外汇供求变动的主要因素有哪些?
答案问询微信：424329

（6）在证券交易所的运作过程中,体现了哪些特殊的社会职能?
答案问询微信：424329

名词解释：
（1）金融衍生工具
答案问询微信：424329

（2）黄金市场
答案问询微信：424329

（3）金融工具
答案问询微信：424329

（4）金融中介
答案问询微信：424329

（5）投资基金
答案问询微信：424329

（6）资本市场
答案问询微信：424329

（7）同业拆借市场
答案问询微信：424329