奥鹏远程教育兰州大学《金融市场学》平时作业1

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《金融市场学》21秋平时作业1

短期国债的典型发行方式是（ ）方式。
A:公募发行
B:拍卖投标发行
C:拍卖
D:推销人员推销
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债券人不履行合约，不按期归还本金的风险是（ ）
A:系统风险
B:非系统风险
C:市场风险
D:信用风险
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利率预期假说与市场分割假说的根本分歧在( )。
A:市场是否是完全竞争的
B:投资者是否是理性的
C:期限不同的证券是否可以完全替代
D:参与者是否具有完全相同的预期
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货币在表现商品价值并计量商品价值量时，发挥（ ）的职能。
A:价值尺度
B:流通手段
C:支付手段
D:贮藏手段
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浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与——挂钩。
A:市场利率
B:银行贷款利率
C:同业折借利率
D:定期存款利率
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依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录——年以上。
A:5
B:10
C:15
D:20
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货币市场是指（　）
A:买卖各国货币的市场
B:外汇市场
C:短期资金交易场所
D:一年以上资金借贷场所
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根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是——。
A:成长性基金
B:收入性基金
C:平衡性基金
D:对冲基金
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为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了——，对股票发行进行复审。
A:股票发行审核委员会
B:证券业协会
C:交易所监督部
D:证券登记机构
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基金证券体现当事人之间的（ ）
A:信托关系
B:债券关系
C:保证关系
D:产权关系
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商业银行作为经营货币资金的特殊企业，进行证券投资的主要目的是（ ）
A:获取收益
B:增强安全性
C:增强流动
D:分散风险
E:调整资产结构
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预期外汇要升值，购买远期外汇的是（ ）。
A:投机商
B:输入短期资本的牟利者
C:输出短期资本的牟利者
D:持有快到期外币债务的债务人
E:持有快到期外币债权的债权人
F:有远期外汇收入的出口商
G:有远期外汇支出的进口商
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下列活动中，属于投资的是
A:购买有奖彩票
B:向灾区捐款
C:购买房地产
D:购买有价证券
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股票指数期货交易的特点有（ ）
A:以现金交收和结算
B:以小博大
C:套期保值
D:投机
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同传统的定期存款相比，大额可转让定期存单具有以下几点不同( )。
A:存单不记名
B:存单金额大
C:存单浮动利率
D:存单可提前支取
E:存单可以流通转让
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我国目前实行的中央银行制度属于单一型中央银行制度。
A:错误
B:正确
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贴现必须做成背书( )
A:正确
B:错误
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股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。
A:错误
B:正确
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中央银行通过调高贴现率，商业银行的借入资金成本增大，从而起到紧缩货币作用。
A:错误
B:正确
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公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。
A:错误
B:正确
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远期外汇业务即可以延期交割，也可以在规定的期限内交割
A:错误
B:正确
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信用风险不是商业银行经营中随时都可能发生的最主要的风险。
A:错误
B:正确
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我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。
A:错误
B:正确
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申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。
A:错误
B:正确
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证券业协会是证监会下属的官方机构。
A:错误
B:正确
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