奥鹏教育东北财经大学《基金管理》在线作业一-0021

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东财《基金管理》在线作业一-0021

（ ）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略 。
A:买入并持有策略
B:恒定混合策略
C:投资组合保险策略
D:动态资产配置策略
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中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。
A:公司本身的日常经营运作
B:收益状况
C:风险状况
D:基金管理公司内部控制情况
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( ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。
A:收入型
B:避税型
C:增长型
D:货币市场型
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（ ）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
A:交易所交易资金清算
B:全国银行间债券市场交易资金清算
C:场外资金清算
D:场内资金清算
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不追求取得超越市场表现的基金是（）。
A:指数型基金
B:主动型基金
C:灵活配置基金
D:积极成长基金
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（）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A:股票基金
B:货币市场基金
C:混合基金
D:保本基金
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（）是指资产以公平价格售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A:资产的流动性
B:资产的收益性
C:资产的风险性
D:以上都不对
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在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A:30
B:60
C:90
D:120
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当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A:2
B:3
C:4
D:5
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根据（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。
A:股票性质
B:投资市场
C:股票规模
D:投资风格
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（）是指保持投资组合中各类资产的比例固定。
A:买入并持有策略
B:恒定混合策略
C:投资组合保险策略
D:动态资产配置策略
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（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A:法默
B:法德
C:法马托丽
D:沃玛
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针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A:证券公司
B:商业银行
C:证券咨询机构
D:专业基金销售公司
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（）股票是以超过经济发展速度的较高速度增长的股票。
A:能源类
B:增长类
C:周期类
D:稳定类
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及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
A:1
B:2
C:3
D:4
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以下有关被动管理方法的说法中正确的有（）。
A:长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益
B:认为证券市场是有效率的市场
C:坚持“买入并长期持有”的投资策略
D:经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益
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基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括（）。
A:申购费
B:赎回费
C:基金转换费
D:分红手续费
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基金投资运作监督的方式包括（ ）。
A:电话提示
B:书面警示
C:书面报告
D:定期报告
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基金产品设计中需要注意的是（）。
A:要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B:选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C:考虑相关法律、法规的约束
D:奥鹏东北财经大学平时在线作业考虑基金管理人自身的管理水平
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高级管理人员任职资格包括（ ） 。
A:通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B:最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C:取得基金从业资格
D:有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
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货币市场基金的申购、赎回原则是（）。
A:“未知价”交易原则
B:“已知价”交易原则
C:“金额申购、份额赎回”原则
D:“份额申购、金额赎回”原则
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常见的市场异常策略包括（ ）。
A:小公司效应
B:低市盈率效应
C:日历效应
D:遵循公司内部人交易
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封闭式基金的募集一般要经过申请、（ ）五个步骤。
A:核准
B:发售
C:备案
D:公告
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买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A:支付模式
B:收益情况
C:有利的市场环境
D:对流动性的要求
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中国证监会采取的审查方式包括（）。
A:征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B:采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
C:自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
D:申请人情况
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