奥鹏教育东北财经大学《基金管理》在线作业一-0002

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东财《基金管理》在线作业一-0002

（）也称为“期限收益率”，它允许资产管理人根据计划的投资期限、预期的有关再投资利率和未来市场收益率预测债券的表现。
A:到期收益率
B:现实复利收益率
C:内部收奥鹏东北财经大学平时在线作业益率
D:平均收益率
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当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎同持有的全部基金份额。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
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基金管理人应该在收到核准文件之日起（）个月之内，进行封闭式基金份额的发售。
A:1
B:2
C:3
D:6
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（）可以被定义为投资过程中任何不利后果的可能性。
A:损失
B:误差
C:风险
D:以上都不对
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投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A:1
B:2
C:3
D:4
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( ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。
A:收入型
B:避税型
C:增长型
D:货币市场型
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证券投资基金起源于（）的投资信托公司。
A:英国
B:美国
C:法国
D:荷兰
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基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括产品线的（）。
A:长度
B:宽度
C:深度
D:高度
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ETF的主要特点不包括（ ）。
A:被动操作的指数型基金
B:在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C:独特的实物申购赎回机制
D:实行一级市场与二级市场并存的交易制度
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（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A:买入并持有策略
B:恒定混合策略
C:投资组合保险策略
D:动态资产配置策略
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投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A:投资风险控制
B:投资组合风险预测
C:资产配置
D:资产风险控制
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基金买卖股票按照（ ）的税率征收印花税。
A:1‰
B:2‰
C:3‰
D:以上都不对
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基金买卖股票按照（）的税率征收印花税。
A:1‰
B:2‰
C:3‰
D:以上都不对
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在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ） 。
A:有限责任公司
B:股份有限公司
C:合伙制
D:合作制
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下列说法错误的是（ ）。
A:对个人投资者买卖基金份额按1‰征收印花税
B:对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收企业所得税
C:对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
D:对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
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后台管理系统应当符合以下规定（ ） 。
A:应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B:具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C:能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D:应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
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基金监管的原则包括（）。
A:依法监管原则
B:监管的连续性和有效性原则
C:审慎监管原则
D:监管与自律并重原则
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无差异曲线满足的特征有（）。
A:无差异曲线向左上方倾斜
B:无差异曲线向右上方倾斜
C:无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D:无差异曲线之间互不相交
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基金分类的意义在于（ ）。
A:有助于投资者做出选择
B:使得基金业绩比较公正客观
C:基金资产评估是基金评级的基础
D:有助于实施更有效的分类监管
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积极的股票风格管理（ ）。
A:主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B:只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C:若股票前景不妙，降低权重
D:若股票前景良好，增加权重
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关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是（ ）。
A:简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B:时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C:时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D:算术平均收益率要大于几何平均收益率
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债券指数化投资的方法包括（ ）。
A:分层抽样法
B:优化法
C:方差最小化法
D:成本最小化法
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当基金（ ）时，可以暂停估值。
A:出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
B:占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
C:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D:金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
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（ ）属于营销组合的组成要素。
A:产品
B:价格
C:推销
D:促销
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基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括（）等。
A:市场风险
B:基金自身的管理风险
C:技术风险
D:合规风险
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