奥鹏教育东北财经大学《基金管理》在线作业三-0025

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东财《基金管理》在线作业三-0025

ETF的认购方式不包括（ ） 。
A:场内现金认购
B:场外现金认购
C:组合证券认购
D:以上都不是
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情景综合分析法的预测期间在（）年左右。
A:2～4
B:3～5
C:2～5
D:3～4
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道氏理论认为（ ）是最重要的价格。
A:开盘价
B:收盘价
C:全天最高价
D:全天最低价
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股票投资组合管理的目标就是（ ）。
A:实现收益最大化
B:实现价值奥鹏东北财经大学平时在线作业最大化
C:实现风险最小化
D:实现效用最大化
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与其他类型基金相比，（）具有风险低、流动性好的特点。
A:股票基金
B:货币市场基金
C:混合基金
D:保本基金
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（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 。
A:合法性原则
B:完整性原则
C:有效性原则
D:审慎性原则
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有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（ ）。
A:帕累托有效
B:信息有效
C:有效组合
D:以上均不对
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年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标 。
A:2
B:3
C:4
D:5
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证券交易所每（）秒钟提供一次基金份额参考净值。
A:15
B:30
C:45
D:60
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（）股票是以超过经济发展速度的较高速度增长的股票。
A:能源类
B:增长类
C:周期类
D:稳定类
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基金管理人应当自签订代销协议之日起（）日内，将代销协议报送中国证监会。
A:3
B:5
C:7
D:10
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（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A:合法性原则
B:完整性原则
C:有效性原则
D:审慎性原则
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基金托管人是由（）批准的商业银行担任。
A:中国证监会
B:中国人民银行
C:财政部
D:中国证监会和中国银监会
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（ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A:买入并持有策略
B:恒定混合策略
C:投资组合保险策略
D:动态资产配置策略
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持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括（ ）的核算。
A:新股
B:红股
C:红利
D:利息
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督察长不得有下列行为（）。
A:擅离职守
B:无故不履行职责
C:违反规定授权他人代为履行职责
D:兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
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高级管理人员任职资格包括（）。
A:通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B:最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C:取得基金从业资格
D:有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
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场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。
A:组合证券
B:现金替代
C:现金差额
D:其他对价
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证券组合管理的目标包括（ ）。
A:预定收益的前提下使投资风险最小
B:控制风险的前提下使投资收益最大化
C:收益风险都最大
D:收益风险都最小
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根据基金运作方式，基金可分为（）。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:上市开放式基金
D:ETF
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关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（ ）。
A:与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础
B:短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年（含）以上
C:微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现
D:基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量
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按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（ ）。
A:能源类
B:增长类
C:周期类
D:稳定类
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ETF与LOF的区别有（ ）。
A:申购、赎回的标的不同
B:申购、赎回的场所不同
C:对申购赎回的限制不同
D:基金投资策略不同
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采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（ ）几种类型。
A:风险厌恶
B:风险中性
C:风险偏好
D:风险敏感
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营业推广手段主要有（）。
A:销售网点宣传
B:激励手段
C:投资者交流
D:费率优惠
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