奥鹏教育东北财经大学《基金管理》在线作业三-0021

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东财《基金管理》在线作业三-0021

基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（）日内编制专项报告，予以存档备查。
A:3
B:5
C:7
D:10
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（ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A:简单型
B:指数型
C:加强指数型
D:以上都不对
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对个别基金绩效的衡量属于（ ） 。
A:内部衡量
B:绝对衡量
C:微观衡量
D:基金衡量
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证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（）万元人民币。
A:1000
B:2000
C:3000
D:4000
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根据证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资与股票的为股票基金。
A:50%
B:60%
C:70%
D:80%。
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系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
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在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ） 。
A:有限责任公司
B:股份有限公司
C:合伙制
D:合作制
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（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
A:促销
B:渠道
C:代销
D:传销
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我国ETF的最小申购、赎回单位为（）万份。
A:10
B:50
C:100
D:500
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（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A:基金托管人
B:基金所有人
C:基金发起人
D:基金管理公司
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ETF的认购方式不包括（）。
A:场内现金认购
B:场外现金认购
C:组合证券认购
D:以上都不是
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对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。
A:市盈率
B:市净率
C:现金流折现
D:每股盈余增长率
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（）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。
A:直销
B:机构销售
C:基金超市
D:网上交易
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证券投资基金在美国的称谓是（）。
A:证券投资信托基金
B:共同基金
C:信托产品
D:单位信托基金
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在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A:30
B:60
C:90
D:120
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投资者心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。
A:过分自信
B:重视当前和熟悉的事物
C:回避损失和“心理会计”
D:避免“后悔”心理
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基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（ ）。
A:上市年费
B:持有人大会费
C:申购手续费
D:律师费
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三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。
A:标准普尔指数
B:詹森指数
C:特雷诺指数
D:夏普指数
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关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是（ ）。
A:简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B:时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C:时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D:算术平均收益率要大于几何平均收益率
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基金管理公司开展的业务可以包括（）。
A:公募基金管理
B:QDII基金管理
C:社保基金管理
D:特定客户资产管理
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当基金（）时，可以暂停估值。
A:出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
B:占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
C:奥鹏东北财经大学平时在线作业因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D:金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
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1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A:《投资公司法》
B:《投资顾问法》
C:《股份有限公司法》
D:《证券法》
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基金分类的意义在于（）。
A:有助于投资者做出选择
B:使得基金业绩比较公正客观
C:基金资产评估是基金评级的基础
D:有助于实施更有效的分类监管
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基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（）。
A:认购费率
B:赎回费率
C:管理费率
D:托管费率
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基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括（）等。
A:市场风险
B:基金自身的管理风险
C:技术风险
D:合规风险
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