奥鹏教育东北财经大学《基金管理》在线作业二-0029

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东财《基金管理》在线作业二-0029

与其他类型基金相比，（）具有风险低、流动性好的特点。
A:股票基金
B:货币市场基金
C:混合基金
D:保本基金
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基金买卖股票按照（ ）的税率征收印花税。
A:1‰
B:2‰
C:3‰
D:以上都不对
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（ ）是指在债券出现暂时的市场定价偏差时，将一种债券替换成另一种完全可替代的债券，以期获取超额收益 。
A:替代互换
B:市场利率互换
C:税差激发互换
D:以上都不正确
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基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A:3
B:6
C:9
D:12
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（ ）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A:前台业务系统
B:后台管理系统
C:综合业务系统
D:应用系统的支持系统
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投资人可随时向基金管理人要求赎回、没有存续期限的是（）。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:公司型基金
D:契约型基金
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（）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A:基金管理公司直销中心
B:网上交易
C:利用交易所交易系统平台
D:证券咨询机构和专业基金销售公司
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（）是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化。
A:利率风险
B:再投资风险
C:流动性风险
D:经营风险
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投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A:1
B:2
C:3
D:4
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（）是基金营销部门的一项关键性工作。
A:开发新客户
B:保住老客户
C:确定目标市场与客户
D:设计市场营销组合
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当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A:5％、5％
B:5％、10％
C:10％、10％
D:10％、5％
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根据组合管理者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。
A:风险意识
B:市场效率
C:资金的拥有量
D:投资业绩
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如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A:7
B:10
C:15
D:30
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投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A:1
B:2
C:3
D:4
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当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A:2
B:3
C:4
D:5
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关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。
A:水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B:久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C:对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D:一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
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对基金销售行为的规范包括（ ）等方面的内容。
A:对基金销售机构人员行为
B:基金宣传推介材料
C:基金销售费用
D:销售适用性
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套利定价理论的假设条件包括（）。
A:投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B:所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C:投资者具有单一投资期
D:投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
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自助式前台系统应当符合以下规定（）。
A:基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B:为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
C:为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D:设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
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市场异常可以被分为（）。
A:日历异常
B:事件异常
C:公司异常
D:会计异常
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营销过程的管理包括（ ）。
A:市场营销分析
B:市场营销计划
C:市场营销实施
D:市场营销控制
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市场异常可以被分为（ ） 。
A:日历异常
B:事件异常
C:公司异常
D:会计异常
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货币市场基金面临的风险有（）。
A:利率风险
B:购买力风险
C:信用风险
D:流动性风险
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进行资产配置管理的原因有（ ）。
A:资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
B:资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
C:资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
D:资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场
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当基金（ ）时，可以暂停估值。
A:出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
B:占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
C:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D:金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
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