奥鹏教育东北财经大学《基金管理》在线作业二-0021

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东财《基金管理》在线作业二-0021

（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A:合法性原则
B:完整性原则
C:有效性原则
D:审慎性原则
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（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。
A:强势有效市场
B:有效市场
C:半强势有效市场
D:弱势有效市场
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长期衡量通常是将考察期设定在（）。
A:2年（含）以上
B:3年（含）以上
C:4年（含）以上
D:5年（含）以上
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ETF的主要特点不包括（ ）。
A:被动操作的指数型基金
B:在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C:独特的实物申购赎回机制
D:实行一级市场与二级市场并存的交易制度
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对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。
A:市盈率
B:市净率
C:现金流折现
D:每股盈余增长率
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（ ）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
A:交易所交易资金清算
B:全国银行间债券市场交易资金清算
C:场外资金清算
D:场内资金清算
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单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（）。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
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（）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为。
A:简单型
B:指数型
C:加强指数型
D:以上都不对
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在有效的市场中，基金管理人应努力获得（ ）。
A:超额收益
B:经济利润
C:大盘同样的收益水平
D:自然收益
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假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A:大，小
B:大，大
C:小，不变
D:小，大
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独立董事应具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。
A:3
B:5
C:2
D:4
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（）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A:促销
B:渠道
C:代销
D:传销
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在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中约定。
A:招募说明书
B:产权
C:基金份额上市公告书
D:基金合同
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以技术分析为基础的投资策略以否定（）为前提。
A:弱势有效市场
B:半强势有效市场
C:强势有效市场
D:无效市场
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对个别基金绩效的衡量属于（）。
A:内部衡量
B:绝对衡量
C:微观衡量
D:基金衡量
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关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。
A:水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B:久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C:对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D:一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
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后台管理系统应当符合以下规定（ ） 。
A:应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B:具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C:能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D:应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
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基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
A:真实性原则
B:及时性原则
C:易得性原则
D:公平披露原则
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股票、债券型基金的申购、赎回原则是（）。
A:“未知价”交易原则
B:“已知价”交易原则
C:“金额申购、份额赎回”原则
D:“份额申购、金额赎回”原则
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基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A:组织机构健全
B:职责划分清晰
C:制衡监督有效
D:激励约束合理
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基金市场营销的内容包括（）。
A:目标市场与客户的确定
B:营销环境的分析
C:营销组合的设计
D:营销过程的管理
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1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。
A:《投资公司法》
B:《投资顾问法》
C:《股份有限公司法》
D:《证券法》
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基金与银行储蓄存款的差异有（）。
A:性质不同
B:收益与风险特性不同
C:信息披露程度不同
D:所筹资金的投向不同
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托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的（）等事项。
A:召开时间
B:审议事项
C:议事程序
D:会议形式
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出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ） 。
A:接受全额赎回
B:拒绝全额赎回
C:全部延期赎回
D:部分延期赎回
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