奥鹏教育东北财经大学《基金管理》在线作业二-0019

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东财《基金管理》在线作业二-0019

以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A:信息向市场中的每个人自由流动
B:任何证券的交易单位都是无限可分的
C:市场只有一个无风险借贷利率
D:在借贷和卖空上有限制
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（）是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化。
A:利率风险
B:再投资风险
C:流动性风险
D:经营风险
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股票基金的最大的特点是（ ） 。
A:投资风险小，回报率低
B:投资于短期金融工具
C:无法抗御通货膨胀
D:适合长期投资
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（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A:法默
B:法德
C:法马托丽
D:沃玛
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封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（）人以上。
A:100
B:200
C:300
D:400
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我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。
A:8000万元
B:1亿元
C:12000万元
D:15000万元
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基金是一种（）投资工具。
A:直接
B:间接
C:实业
D:债权
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（ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A:促销
B:渠道
C:代销
D:传销
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以下不属于影响投资者风险承受能力和收益要求的因素的是（）。
A:投资者的年龄或投资周期
B:资产负债状况
C:财务变动状况与趋势
D:国际经济形势
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（ ）是满足投资者需求的手段 。
A:产品
B:费率
C:渠道
D:促销
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年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标 。
A:2
B:3
C:4
D:5
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根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A:风险意识
B:市场效率
C:资金的拥有量
D:投资业绩
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( ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。
A:收入型
B:避税型
C:增长型
D:货币市场型
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持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括（ ）的核算。
A:新股
B:红股
C:红利
D:利息
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（ ）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A:股票基金
B:货币市场基金
C:混合基金
D:保本基金
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债券基金是指主要投资于（）的基金类型。
A:国债
B:金融债
C:公司债
D:股票
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在债券组合管理过程中，消极管理策略有（ ）。
A:指数化策略
B:免疫策略
C:股票策略
D:债券策略
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托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的（）等事项。
A:召开时间
B:审议事项
C:议事程序
D:会议形式
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基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（ ） 。
A:高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B:高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制奥鹏东北财经大学平时在线作业度规定的职责
C:基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D:基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
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常见的市场异常策略包括（ ）。
A:小公司效应
B:低市盈率效应
C:日历效应
D:遵循公司内部人交易
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证券组合方差（或风险）的大小实际上取决于（ ）。
A:单个证券的方差
B:投资比例
C:证券之间的相关系数（协方差）
D:离散标准差
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资产配置的基本方法有（ ）。
A:历史数据法
B:情景综合分析法
C:系列数据法
D:预测数据法
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契约型基金一般由（）通过基金合同而设立。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金监管人
D:基金投资者
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运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（）。
A:分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B:预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性
C:确定各情景发生的概率
D:以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
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战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在（ ）。
A:资产管理人对风险的偏好
B:资产管理人对风险的规避
C:资产管理人能够准确地预测市场变化
D:资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案
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