奥鹏教育东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0022

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东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0022

()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
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根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
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证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:3％
B:5％
C:2％
D:10％
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按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A:内部融资与间接融资
B:直接融资与问接融资
C:股权融资与债务融资
D:股权融资与问接融资
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1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
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（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
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按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:股权融资与债务融资
B:短期融资与债务融资
C:短期融资与长期融资
D:长期融资与债务融资
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依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A:1个以上20个以下
B:5个以上50个以下
C:1个以上50个以下
D:10个以上50个以下
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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
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对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
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我国采用资产评估的方法主要有()。
A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B:现行市价法和清算价格法
C:重置成本法和清算价格法
D:收益现值法和现行市价法
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无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C:直接作为投资折股，产权归控股公司
D:直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
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由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B:直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C:在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D:上述三类人员
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根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A:向战略投资者配售
B:向参与网下配售的询价对象配售
C:向参与网上发行的投资者配售
D:向战略投资者分配
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筹集外部资金途径包括()。
A:发行新的股票
B:发行债券
C:发行优先股、认股权、可转换证券
D:公积金
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可转换证券筹资的优点包括()。
A:可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本。通常，可转换证券的利率或股息率较低且限制性条款不苛刻，使公司在换股之前可以低廉成本筹集资金
B:可转换证券有利于未来资本结构的调整。由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆，为今后进一步筹资创造条件
C:若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加
D:如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权。事实上，在转换并未发生时，公司的财务报表也必须按规定公布"充分稀释"后的每股收益
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中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A:根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程奥鹏东北财经大学平时在线作业序
B:保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C:中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
D:凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
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投资银行业务资格包括()。
A:股票(含B股)承销及上市保荐资格
B:可转换公司债券承销及上市保荐资格
C:国债承销及上市保荐资格
D:企业债券的承销及上市保荐资格
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广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
A:公司融资、并购顾问
B:股票和债券等金融产品的销售和交易
C:资产管理
D:风险投资业务
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证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B:净资本与净资产的比例不得低于40％
C:净资本与负债的比例不得低于8％
D:净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
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询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A:证券投资基金管理公司、证券公司
B:信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C:合格境外机构投资者
D:经中国证监会认可的其他机构投资者
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中国保荐制度主要包括以下()内容。
A:建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B:明确保荐期限
C:确立保荐责任
D:引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
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企业股份制改组的目的是()。
A:确立法人财产权
B:建立规范的公司治理结构
C:筹集资金
D:公开上市
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在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A:股东大会
B:董事会
C:经理
D:监事会
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法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
A:是否合法合规
B:是否真实有效
C:是否存在纠纷
D:是否存在潜在风险
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