奥鹏教育东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0019

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东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0019

证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A:净资产
B:利润率
C:净资本
D:总资产
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A:10
B:20
C:30
D:15
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《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A:董事长董事会
B:总经理董事会
C:股东大会董事长
D:董事长监事会
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依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％
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按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
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根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
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证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
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《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A:股东大会
B:监事会
C:董事会
D:总经理
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()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A:价值重估
B:股价评估
C:资产评估
D:账务清理
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不属于内部融资特点的是(奥鹏东北财经大学平时在线作业)。
A:自主性
B:有限性
C:低成本性，低风险性
D:高效率性
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1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
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（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
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发行监管制度的核心内容是()。
A:发行规模控制
B:股票发行决定权的归属
C:发行价格决定
D:保荐人监管
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净收入理论的理论假定包括()。
A:当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B:债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
C:由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D:当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
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关于法人财产权，下列说法正确的是()。
A:规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B:在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C:法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
D:公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
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直接融资的特点是()。
A:直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B:流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C:间接性
D:流动性差
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广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
A:公司融资、并购顾问
B:股票和债券等金融产品的销售和交易
C:资产管理
D:风险投资业务
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账务清理是指对企业的()等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
A:各种银行账户
B:会计核算科目
C:库存现金
D:有价证券
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投资银行业务资格包括()。
A:股票(含B股)承销及上市保荐资格
B:可转换公司债券承销及上市保荐资格
C:国债承销及上市保荐资格
D:企业债券的承销及上市保荐资格
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首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
A:发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
B:发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C:发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
D:发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
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根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A:向战略投资者配售
B:向参与网下配售的询价对象配售
C:向参与网上发行的投资者配售
D:向战略投资者分配
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1952年，美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A:净收入理论
B:净经营收入理论
C:介于两者之间的传统折中理论
D:MM理论
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公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。
A:可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
B:按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
C:按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
D:按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
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证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A:提前泄露证券发行信息
B:以不正当竞争手段招揽承销业务
C:在承销过程中不按规定披露信息
D:在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
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净经营收入理论的理论假定包括()。
A:不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B:当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C:企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D:负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
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