奥鹏教育东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0013

奥鹏东北财经大学平时在线作业

东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0013

我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:《证券法》
B:《公司法》
C:《中国商业银行法》
D:《中国人民银行法》
答案问询微信：424329

按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A:尽职调查
B:清产核资
C:财务审计
D:资产评估
答案问询微信：424329

1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
答案问询微信：424329

证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:3％
B:5％
C:2％
D:10％
答案问询微信：424329

2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
答案问询微信：424329

独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A:4
B:6
C:8
D:10
答案问询微信：424329

关于外部融资说法正确的是()。
A:外部融资是来源于公司外部的融资
B:外部融资效率低
C:外部融资成本低
D:外部融资风险小
答案问询微信：424329

产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A:投资优先
B:谁投资、谁拥有产权
C:出资时问先后
D:出资额多少
答案问询微信：424329

《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A:股东大会
B:监事会
C:董事会
D:总经理
答案问询微信：424329

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％
答案问询微信：424329

证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
答案问询微信：424329

()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A:价值重估
B:股价评估
C:资产评估
D:账务清理
答案问询微信：424329

依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A:1个以上20个以下
B:5个以上50个以下
C:1个以上50个以下
D:10个以上50个以下
答案问询微信：424329

中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A:根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
B:保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C:中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监奥鹏东北财经大学平时在线作业会另有规定的除外
D:凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
答案问询微信：424329

对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
A:相对估值法
B:绝对估值法
C:最低价估值法
D:平均价估值法
答案问询微信：424329

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B:净资本与净资产的比例不得低于40％
C:净资本与负债的比例不得低于8％
D:净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
答案问询微信：424329

承销说明书包括以下()内容。
A:承销商和发行人名称
B:承销方式
C:承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D:中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
答案问询微信：424329

中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。
A:根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
B:必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
C:根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
D:必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
答案问询微信：424329

法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
A:是否合法合规
B:是否真实有效
C:是否存在纠纷
D:是否存在潜在风险
答案问询微信：424329

外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A:发行股票、发行债券
B:向银行借款
C:公司获得的商业信用
D:融资租赁
答案问询微信：424329

直接融资的特点是()。
A:直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B:流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C:间接性
D:流动性差
答案问询微信：424329

关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A:第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B:第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C:发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D:发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E:发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
答案问询微信：424329

企业股份制改组的目的是()。
A:确立法人财产权
B:建立规范的公司治理结构
C:筹集资金
D:公开上市
答案问询微信：424329

股份具有的特点包括()。
A:股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
B:股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
C:股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
D:股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
答案问询微信：424329

发行方式中，属于网下发行的是()。
A:有限量发行认购证方式
B:无限量认购申请表摇号中签方式
C:全额预缴款方式
D:储蓄存款挂钩方式属于网下发行
答案问询微信：424329