奥鹏教育东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0003

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东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0003

根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
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证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
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对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形奥鹏东北财经大学平时在线作业资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
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2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
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()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
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《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A:股东大会
B:监事会
C:董事会
D:总经理
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拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A:部分
B:整体
C:主体
D:附属企业
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不属于内部融资特点的是()。
A:自主性
B:有限性
C:低成本性，低风险性
D:高效率性
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按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A:内部融资与间接融资
B:直接融资与问接融资
C:股权融资与债务融资
D:股权融资与问接融资
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无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C:直接作为投资折股，产权归控股公司
D:直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
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根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
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由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B:直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C:在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D:上述三类人员
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在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本发行前国有净资产)不得低于()。
A:30％
B:65％
C:50％
D:10％
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直接融资的特点是()。
A:直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B:流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C:间接性
D:流动性差
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关于法人财产权，下列说法正确的是()。
A:规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B:在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C:法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
D:公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
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广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
A:公司融资、并购顾问
B:股票和债券等金融产品的销售和交易
C:资产管理
D:风险投资业务
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净收入理论的理论假定包括()。
A:当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B:债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
C:由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D:当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
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对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
A:相对估值法
B:绝对估值法
C:最低价估值法
D:平均价估值法
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关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A:第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B:第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C:发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D:发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E:发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
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法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
A:是否合法合规
B:是否真实有效
C:是否存在纠纷
D:是否存在潜在风险
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我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A:发行监管
B:发行方式
C:发行定价
D:发行程序
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企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。
A:经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B:经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C:国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D:国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
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筹集外部资金途径包括()。
A:发行新的股票
B:发行债券
C:发行优先股、认股权、可转换证券
D:公积金
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证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A:承销未经核准的证券
B:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D:包销经核准的证券
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关于重置成本法说法正确的是()。
A:重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法
B:用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值
C:或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值
D:重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全成新率
E:重置成本法的计算
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