奥鹏教育东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业三-0012

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东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0012

我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:《证券法》
B:《公司法》
C:《中国商业银行法》
D:《中国人民银行法》
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2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
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证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
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无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C:直接作为投资折股，产权归控股公司
D:直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
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证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A:3000
B:5000
C:1000
D:2000
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独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A:4
B:6
C:8
D:10
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证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:3％
B:5％
C:2％
D:10％
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对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
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由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B:直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C:在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D:上述三类人员
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产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A:投资优先
B:谁投资、谁拥有产权
C:出资时问先后
D:出资额多少
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召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A:10
B:15
C:20
D:30
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()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A:公司法人财产的独立性
B:公司法人财产的完整性
C:公司法人财产的稳定性
D:公司法人财产的合法性
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《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A:股东大会
B:监事会
C:董事会
D:总经理
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询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A:证券投资基金管理公司、证券公司
B:信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C:合格境外机构投资者
D:经中国证监会认可的其他机构投资者
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中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A:根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
B:保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C:中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
D:凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
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中国保荐制度主要包括以下()内容。
A:建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B:明确保荐期限
C:确立保荐责任
D:引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
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在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A:股东大会
B:董事会
C:经理
D:监事会
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公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。
A:可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
B:按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
C:按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
D:按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
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证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A:承销未经核准的证券
B:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D:包销经核准的证券
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账务清理是指对企业的()等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
A:各种银行账户
B:会计核算科目
C:库存现金
D:有价证券
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中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。
A:根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
B:必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
C:根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
D:必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
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股份具有的特点包括()。
A:股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，奥鹏东北财经大学平时在线作业每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
B:股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
C:股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
D:股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
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证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B:净资本与净资产的比例不得低于40％
C:净资本与负债的比例不得低于8％
D:净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
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直接融资的特点是()。
A:直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B:流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C:间接性
D:流动性差
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融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
A:从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B:从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C:从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D:后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E:由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
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