奥鹏教育东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业三-0009

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东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0009

证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
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证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A:净资产
B:利润率
C:净资本
D:总资产
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证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A:3000
B:5000
C:1000
D:2000
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根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
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独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A:4
B:6
C:8
D:10
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按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:股权融资与债务融资
B:短期融资与债务融资
C:短期融资与长期融资
D:长期融资与债务融资
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()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
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拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A:部分
B:整体
C:主体
D:附属企业
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发行监管制度的核心内容是()。
A:发行规模控制
B:股票发行决定权的归属
C:发行价格决定
D:保荐人监管
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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
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依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％
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产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A:投资优先
B:谁投资、谁拥有产权
C:出资时问先后
D:出资额多少
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1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
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法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
A:是否合法合规
B:是否真实有效
C:是否存在纠纷
D:是否存在潜在风险
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融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
A:从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B:从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C:从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D:后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E:由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
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关于法人财产权，下列说法正确的是()。
A:规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B:在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C:法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
D:公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
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首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
A:发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
B:发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C:发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
D:发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
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根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A:向战略投资者配售
B:向参与网下配售的询价对象配售
C:向参与网上发行的投资者配售
D:向战略投资者分配
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对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
A:相对估值法
B:绝对估值法
C:最低价估值法
D:平均价估值法
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承销说明书包括以下()内容。
A:承销商和发行人名称
B:承销方式
C:承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D:中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
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外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A:发行股票、发行债券
B:向银行借款
C:公司获得的商业信用
D:融资租赁
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证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A:承销未经核准的证券
B:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D:包销经核准的证券
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净经营收入理论的理论假定包括()。
A:不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B:当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C:企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D:负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
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证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A:提前泄露证券发行信息
B:以不正当竞争手段招揽承销业务
C:在承销过程中不按规定披露信息
D:在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
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直接融资的特点是()。
A:奥鹏东北财经大学平时在线作业直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B:流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C:间接性
D:流动性差
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