奥鹏教育东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业三-0005

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东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0005

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
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根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
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根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
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我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:《证券法》
B:《公司法》
C:《中国商业银行法》
D:《中国人民银行法》
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()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A:公司法人财产的独立性
B:公司法人财产的完整性
C:公司法人财产的稳定性
D:公司法人财产的合法性
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对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
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()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A:价值重估
B:股价评估
C:资产评估
D:账务清理
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证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A:3000
B:5000
C:1000
D:2000
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1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
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证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:3％
B:5％
C:2％
D:10％
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《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A:董事长董事会
B:总经理董事会
C:股东大会董事长
D:董事长监事会
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按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A:尽职调查
B:清产核资
C:财务审计
D:资产评估
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召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A:10
B:15
C:20
D:30
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1952年，美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A:净收入理论
B:净经营收入奥鹏东北财经大学平时在线作业理论
C:介于两者之间的传统折中理论
D:MM理论
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中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。
A:根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
B:必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
C:根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
D:必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
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发行方式中，属于网下发行的是()。
A:有限量发行认购证方式
B:无限量认购申请表摇号中签方式
C:全额预缴款方式
D:储蓄存款挂钩方式属于网下发行
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关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A:第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B:第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C:发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D:发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E:发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
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融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
A:从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B:从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C:从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D:后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E:由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
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证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A:提前泄露证券发行信息
B:以不正当竞争手段招揽承销业务
C:在承销过程中不按规定披露信息
D:在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
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直接融资的特点是()。
A:直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B:流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C:间接性
D:流动性差
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投资银行业务资格包括()。
A:股票(含B股)承销及上市保荐资格
B:可转换公司债券承销及上市保荐资格
C:国债承销及上市保荐资格
D:企业债券的承销及上市保荐资格
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广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
A:公司融资、并购顾问
B:股票和债券等金融产品的销售和交易
C:资产管理
D:风险投资业务
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根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A:向战略投资者配售
B:向参与网下配售的询价对象配售
C:向参与网上发行的投资者配售
D:向战略投资者分配
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证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A:承销未经核准的证券
B:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D:包销经核准的证券
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股份具有的特点包括()。
A:股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
B:股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
C:股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
D:股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
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