奥鹏教育东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0005

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东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0005

无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C:直接作为投资折股，产权归控股公司
D:直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
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不属于内部融资特点的是()。
A:自主性
B:有限性
C:低成本性，低风险性
D:高效率性
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在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本发行前国有净资产)不得低于()。
A:30％
B:65％
C:50％
D:10％
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（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
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证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
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()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
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发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A:300万元
B:200万元
C:1亿元
D:500万元
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产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A:投资优先
B:谁投资、谁拥有产权
C:出资时问先后
D:出资额多少
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依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％
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证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A:净资产
B:利润率
C:净资本
D:总资产
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，奥鹏东北财经大学平时在线作业整改期限最长不超过()个工作日。
A:10
B:20
C:30
D:15
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拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A:部分
B:整体
C:主体
D:附属企业
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我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:《证券法》
B:《公司法》
C:《中国商业银行法》
D:《中国人民银行法》
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对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
A:相对估值法
B:绝对估值法
C:最低价估值法
D:平均价估值法
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关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A:第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B:第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C:发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D:发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E:发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
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1952年，美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A:净收入理论
B:净经营收入理论
C:介于两者之间的传统折中理论
D:MM理论
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我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A:发行监管
B:发行方式
C:发行定价
D:发行程序
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外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A:发行股票、发行债券
B:向银行借款
C:公司获得的商业信用
D:融资租赁
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公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。
A:可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
B:按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
C:按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
D:按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
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净经营收入理论的理论假定包括()。
A:不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B:当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C:企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D:负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
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证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B:净资本与净资产的比例不得低于40％
C:净资本与负债的比例不得低于8％
D:净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
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在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A:股东大会
B:董事会
C:经理
D:监事会
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关于重置成本法说法正确的是()。
A:重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法
B:用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值
C:或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值
D:重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全成新率
E:重置成本法的计算
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发行方式中，属于网下发行的是()。
A:有限量发行认购证方式
B:无限量认购申请表摇号中签方式
C:全额预缴款方式
D:储蓄存款挂钩方式属于网下发行
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筹集外部资金途径包括()。
A:发行新的股票
B:发行债券
C:发行优先股、认股权、可转换证券
D:公积金
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