东北财经大学《证券发行与交易实务》单元作业二

奥鹏东北财经大学平时在线作业

东财《证券发行与交易实务》单元作业二

负债毒丸计划的含义是（ ）。
A:目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)
B:负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力
C:目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”
D:目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理
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证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A:委托人
B:证券经纪商
C:证券交易所
D:中国证券业协会
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证券交易的特征主要表现在（ ）。
A:收益性、流通性、安全性
B:安全性、收益性、流动性
C:收益性、流动性、风险性
D:风险性、收益性、流通性
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从委托价格的（ ）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
A:高低
B:波动区间
C:限制形式
D:有效性
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根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（ ），由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A:T+1日
B:T+2日
C:T+0日
D:T+3日
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（ ）实行次交易日起回转交易。
A:A股
B:B股
C:债券
D:权证
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金降落伞策略指的是（ ）。
A:目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”
B:目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金（根据工龄长短支付数周至数月的工资）
C:目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理
D:目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力
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证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（ ）买卖证券的有关业务。
A:证券交易场所
B:证券公司
C:柜台
D:证券交易所
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集合资产管理业务的特点有（ ）。
A:综合性
B:投资范围有限定性和非限定性之分
C:客户资产必须进行托管
D:通过专门账户经营运作
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证券公司的客户招揽包括（）等环节。
A:确定目标市场
B:选择营销渠道
C:建立客户关系
D:客户促成
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股票、债券与其他有价证券筹资的特点有（ ）。
A:发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径
B:通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端
C:由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高
D:还可以通过发行可转换债券等筹集资金
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在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
A:数量优先原则
B:价格优先原则
C:时间优先原则
D:按比例分配原则
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在权证交易中，禁止的事项有（ ）。
A:权证发行人不得买卖自己发行的权证
B:标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C:禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D:禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
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以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（ ）
A:对
B:错
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要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约不需要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件。（ ）
A:对
B:错
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我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。（ ）
A:对
B:错
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配股发行不向投资者收取手续费。（ ）
A:对
B:错
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代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（ ）
A:对
B:错
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证券交易的清算具体奥鹏东北财经大学平时在线作业指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（ ）
A:对
B:错
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可转债“债转股”的申报方向为买入。（ ）
A:对
B:错
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