东北财经大学《基金管理》单元作业三

奥鹏东北财经大学平时在线作业

东财《基金管理》单元作业三

在客户寻找方法中，（ ）针对直接关系型群体。
A:缘故法
B:介绍法
C:陌生拜访法
D:电话约访法
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沪港通是投资者委托（ ），经由（ ）设立的证券交易服务公司，向（ ）进行申报，买卖规定范围内的（ ）上市的股票。
A:香港经纪商；香港联合交易所； 上海证券交易所；上海证券交易所
B:香港经纪商；上海联合交易所；上海证券交易所；香港证券交易所
C:香港经纪商；香港联合交易所；香港证券交易所；上海证券交易所
D:香港经纪商；香港联合交易所；上海证券交易所；香港证券交易所
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（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A:合规客观性
B:合规独立性
C:合规专业性
D:合规协调性
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开展审慎调查应当优先根据被调查方（ ）信息进行。
A:历史
B:公开披露
C:内幕
D:财务
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（ ）构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
A:信息沟通
B:控制活动
C:风险评估
D:控制环境
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基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。
A:时效性
B:重要性
C:真实性
D:全面性
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（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A:独立性原则
B:及时性原则
C:投资人利益优先原则
D:主观性原则
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（ ）是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:独立性原则
D:相互制约原则
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AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（ ）万欧元。
A:20
B:15
C:12.5
D:10
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《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。
A:5
B:10
奥鹏东北财经大学平时在线作业C:15
D:20
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估值委员会所议事项包括（ ）。
A:制定、修订公司的估值政策及程序
B:制定、修订估值流程及人员的分工和职责
C:制定、修订投资品种的估值方法
D:其他需要估值委员会审议的事项
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基金信息披露原则主要体现在（ ）。
A:披露内容
B:披露形式
C:披露主体
D:披露媒体
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基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（ ）。
A:易入原则
B:成长原则
C:利润原则
D:识别原则
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基金管理人的合规管理目标有（ ）。
A:建立健全基金管理人合规风险管理体系
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D:确保基金管理人依法合规经营
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根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者包括（ ）。
A:外国的法人
B:外国的自然人
C:中国香港的法人
D:中国台湾地区的法人
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介绍基金基础知识不属于客户服务流程。（ ）
A:对
B:错
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投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。（ ）
A:对
B:错
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公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定；公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。（ ）
A:对
B:错
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行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。（ ）
A:对
B:错
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17周岁的公民小王不可以开立基金账户。（ ）
A:对
B:错
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