奥鹏远程教育东北财经大学《证券发行与交易实务》单元作业二

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东财《证券发行与交易实务》单元作业二

证券交易的特征主要表现在（ ）。
A:收益性、流通性、安全性
B:安全性、收益性、流动性
C:收益性、流动性、风险性
D:风险性、收益性、流通性
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投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制（ ）。
A:详式权益变动报告书
B:股东花名册
C:股东报告书
D:简式权益变动报告书
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从委托价格的（ ）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
A:高低
B:波动区间
C:限制形式
D:有效性
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根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（ ），由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A:T+1日
B:T+2日
C:T+0日
D:T+3日
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下列（ ）情形，表明拥有上市公司控制权。
A:投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B:投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20％
C:投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3以上成员选任
D:投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响
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（ ）实行次交易日起回转交易。
A:A股
B:B股
C:债券
D:权证
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金降落伞策略指的是（ ）。
A:目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”
B:目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金（根据工龄长短支付数周至数月的工资）
C:目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理
D:目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力
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证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（ ）买卖证券的有关业务。
A:证券交易场所
B:证券公司
C:柜台
D:证券交易所
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下列各项属于自营业务的内部控制内容的有（ ）。
A:建立防火墙制度
B:应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C:应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证
D:证券公司应建立独立的实时监控系统
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集合资产管理业务的特点有（ ）。
A:综合性
B:投资范围有限定性和非限定性之分
C:客户资产必须进行托管
D:通过专门账户经营运作
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证券公司的客户招揽包括（）等环节。
A:确定目标市场
B:选择营销渠道
C:建立客户关系
D:客户促成
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在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
A:数量优先原则
B:价格优先原则
C:时间优先原则
D:按比例分配原则
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在权证交易中，禁止的事项有（ ）。
A:权证发行人不得买卖自己发行的权证
B:标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C:奥鹏东北财经大学平时在线作业禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D:禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
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所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。（ ）
A:对
B:错
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以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（ ）
A:对
B:错
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普通席位与专用席位均不得转让和退回。（ ）
A:对
B:错
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配股发行不向投资者收取手续费。（ ）
A:对
B:错
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银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。（ ）
A:对
B:错
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代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（ ）
A:对
B:错
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证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（ ）
A:对
B:错
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