西安交通大学《证券法》期末考试必备题集

奥鹏期末考核

7169–西安交通大学《证券法》奥鹏期末考试题库合集

单选题：
（1）根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（ ）。
A.公司因经济纠纷被起诉
B.公司前一年发生亏损
C.公司未按公司债券募集办法履行义务
D.公司董事会成员组成发生重大变化
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（2）（ ）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A.发行人
B.上市公司
C.上市公司的董事、监事、高级管理人员
D.发行人、上市公司
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（3）根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。
A.发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上
B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长
C.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于3000万元
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（4）2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（ ）。
A.2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％
B.2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争
D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备
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（5）证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？
A.通知处境管理机关依法阻止其处境
B.责令其限期改正
C.责令其转让所持证券公司的股权
D.限制其股东权利
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（6）以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
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（7）股票上市应公告持有公司股份最多的前_______名股东的名单和持股数额。
A.5
B.10
C.20
D.30
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（8）承销金额超过人民币_______元，承销团成员超过_______可设2~3副主承销商。
A.5千万，8家
B.5千万，10家
C.3亿 8家
D.3亿 ，10家
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（9）证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程中的一般条款
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（10）世界上第一家股票交易所在( )成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.巴黎
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（11）发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？
A.发行人应当承担赔偿责任
B.上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
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（12）上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，以及在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A.一个月 三个月
B.二个月 四个月
C.三个月 六个月
D.六个月 十二个月
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（13）以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
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（14）上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（ ）。
A.40％
B.80％
C.15％
D.30％
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（15）一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A.一个
B.两个
C.三个
D.四个
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（16）依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B.上市公司最近二年连续亏损的
C.公司解散或者被宣告破产的
D.公司有重大违法行为的
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（17）下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的托管和过户
C.证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益
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（18）根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表
B.董事会
C.发起人
D.董事长
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（19）上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
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（20）证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？
A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
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（21）证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A.交易所股东大会
B.交易所理事会
C.交易所董事会
D.交易所会员大会
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（22）从我国目前的证券经纪业务内容来看________.
A.股票的柜台交易逐渐增加
B.债券交易主要形式是柜台代理买卖
C.我国没有股票的柜台交易
D.我国没出有任何证券的柜台交易
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（23）投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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（24）国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？
A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
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（25）国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C.被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
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（26）率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
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（27）证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
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（28）对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行 清算交收帐户
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（29）根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
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（30）公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？
A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
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（31）根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？
A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
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（32）收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
A.60，90
B.30，60
C.90，120
D.30，90
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（33）证券公司成立后，无正当理由超过( )未开始营业的，或者开业后自行停业连续( )以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.一个月
B.两个月
C.三个月
D.四个月
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（34）尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。
A.公正性。公允性。完整性
B.公正性。准确性。完整性
C.真实性。完整性。准确性
D.公允性。准确性。真实性
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（35）对于交易所无形席位说法正确的是________.
A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B.交易速度要慢于有形席位报盘
C.不易成交
D.属于场外报盘
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（36）《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实施?()
A.2006年1月1日
B.2006年3月1日
C.2006年6月1日
D.2006年9月1日
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（37）依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?()
A.向不特定对象发行证券，属于公开发行
B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
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（38）依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?()
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
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（39）依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?()
A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
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（40）上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在多少日内执行?()
A.十五
B.二十
C.三十
D.四十
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（41）公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是:()
A.公司有重大违法行为
B.公司最近三年连续亏损
C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
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（42）依照《证券法》,对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,相关当事人可以采取以下哪项措施:()
A.向国务院证券监督管理机构申请复核
B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C.向证券交易所设立的复核机构申请复核
D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
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（43）上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,以及在每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公告:()
A.一个月三个月
B.二个月四个月
C.三个月六个月
D.六个月十二个月
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（44）依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:()
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司发生轻微亏损或者损失
C.公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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（45）发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的?()
A.发行人应当承担赔偿责任
B.上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
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（46）以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()
A.证券交易所的有关人员
B.证券监督管理机构工作人员
C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
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多选题：
（1）证券市场包括（ ）
A.股票市场
B.衍生证券市场
C.债券市场
D.基金市场
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（2）持续公开的信息主要包括：
A.上市公告书
B.定期报告书
C.临时报告书
D.上市公司收购公告
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（3）A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（ ）。
A.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%
C.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D.2007年1月为控股股东违规提供担保
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（4）甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（ ）。
A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
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（5）我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（ ）。
A.投资类证券公司
B.综合类证券公司
C.证券业务公司
D.经纪类证券公司
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（6）信息披露的规则（ ）。
A.民事责任规则
B.接受证监会监督
C.公告前保密义务
D.重大事件报告
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（7）下列有关B股增资发行条件说法不正确的是（ ）。
A.公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符
B.公司净资产总值不低于2亿元人民币
C.公司从设立时起无重大违法行为
D.公司最近三年连续盈利
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（8）根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（ ）。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C.发行前股本总额不少于人民币3000万元
D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
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（9）某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
B.公司最近3年连续亏损
C.公司董事长被罢免
D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
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（10）《证券法》规定，我国上市公司收购可采取（ ）。
A.强制收购
B.全面收购
C.要约收购
D.协议收购
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（11）下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（ ）。
A.证券业协会
B.证监会
C.金融机构
D.证券交易所
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（12）根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（ ）。
A.公司最近三年连续亏损
B.公司不按规定公开财务状况
C.公司对财务状况做虚假记载
D.公司有重大违法行为
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（13）下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证
B.担保的范围仅仅包括本金
C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D.担保的财产可以被设定担保
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（14）下列各项中，属于债券发行范畴的是（ ）
A.普通公司债券
B.可转换公司债券
C.金融债券
D.政府债券
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（15）根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
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（16）根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（ ）。
A.会员费
B.席位费
C.交易费用
D.交易结算资金
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（17）根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司当在上市交易的 5 日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有 ( )
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单及其持股数额
C.公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D.公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
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（18）下列属于内幕信息的知情人员有（　）
A.马某，持有发行人已发行公司债券的 10%
B.赵某，公司的打字员，每次公司董事会的召开，都是由赵某作会议记录
C.张某，股市投资者，持有某公司社会公众股部分的 5%
D.王某，现任甲公司经理，甲公司是发行股票公司的控股公司
E.李某，上市公司法律顾问
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（19）上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（ ）。
A.甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B.乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C.丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位
D.丁投资者因继承导致在 D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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（20）下列选项中,属于详式权益变动报告书包括的内容有()。
A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
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（21）根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,符合财务指标良好的是()。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C.发行前股本总额不少于人民币3000万元
D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
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（22）某股份有限公司公开发行股票,其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式,公开发行股票数量为2亿股,在初步询价结束后,下列情形中应当中止发行的有()。
A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
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（23）根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.与委托人约定分享证券投资收益
D.与委托人约定分担证券投资损失
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（24）甲股份有限公司(以下简称甲公司)欲收购乙上市公司(以下简称乙公司)。如果甲公司实施对乙公司的收购行为,下列各项中,与甲公司构成一致行动人的是()。
A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于公司的丙公司
C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
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（25）下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。
A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D.增发股票，应当由证券公司承销
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判断题：
（1）公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
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（2）股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构批准。（ ）
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（3）收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约。在该期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。（ ）
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（4）公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。
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（5）证券交易所设的总经理由证券交易所自主选任。（ ）
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（6）对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。（ ）
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（7）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。（ ）
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（8）国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起三个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。（ ）
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（9）依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。2、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。（ ）
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（10）证券交易所可以规定高于证券法规定的上市条件，但应报国务院证券监督管理机构批准。
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（11）证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。（ ）
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（12）证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
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（13）国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票。（ ）
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（14）设立证券交易所是否制定章程，由证券交易所自主决定。（ ）
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（15）上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）
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（16）发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债奥鹏期末考核券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
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（17）申请证券上市交易，应当向国务院证券监督管理机构提出申请，经国务院证券监督管理机构核准方可进行上市交易。（ ）
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（18）证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。
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（19）经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行股票，或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法公开发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计报告。（ ）
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（20）政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定,其他法律、行政法规没有规定的,适用《证券法》。()
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（21）公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。()
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（22）上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。()
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（23）上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()
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（24）发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。()
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简答题：
（1）简述民事权利证券化的主要条件包括哪些。
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名词解释：
（1）上市公司收购
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其他题：
（1）1．我国证券法的基本原则包括公开原则、公正原则、 、诚实信用原则和 。2.股份公司公开发行股票，必须公开披露的信息主要包括 、招股说明书概要、 、股票发行公告及其他文件。3．按照证券公开发行的方式，可将证券发行分为上网定价发行、___ _ __、全额预缴发行、以及______ 四种基本方式。_________4．证券交易依交易场所不同，可分为 和 。 5．豁免证券是源于____ _证券制度的特殊概念，____ 是豁免证券的典型形式。_____
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