超前自学网吉林大学《证券投资学》期末考试必备题集
奥鹏期末考核
88369–吉林大学《证券投资学》奥鹏期末考试题库合集
单选题：
（1）股份有限公司的最高权力机构是（）
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理
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（2）基金托管人是()
A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金所有者
D.基金保管人
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（3）我国目前B股交易的交割方式为()
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
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（4）某一产业在其初创阶段往往表现为（）
A.低风险低收益
B.低风险高收益
C.高风险低收益
D.高风险高收益
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（5）欧洲证券是指()
A.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券
B.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券
C.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券
D.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券
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（6）证券市场的次级市场是指（）
A.一级市场
B.初级市场
C.发行市场
D.流通市场
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（7）证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做（）
A.融资业务
B.自营业务
C.承销业务
D.经纪业务
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（8）上市公司提取法宝盈余公积金的顺序应该是()
A.在弥补以前年度的亏损之前
B.在支付普通股股东的红利之后
C.在弥补以前年度的亏损之后
D.在支付给优先股股东的股息之后
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（9）以股票价格指数为标的物的金融期货合约交易称为()
A.外汇期货交易
B.利率期货交易
C.商品期货交易
D.股票指数期货交易
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（10）有价证券是一种（）
A.商品证券
B.虚拟资本
C.限制资本
D.多余资本
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（11）证券的场内交易市场()
A.指柜台交易市场
B.店头交易市场
C.没有固定交易场所
D.有固定交易场所
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（12）证券投资属于（）
A.直接实物投资
B.间接实物投资
C.直接非实物投资
D.间接非实物投资
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（13）证券金融公司也称为()
A.证券融资公司
B.证券经纪商
C.证券自营商
D.证券承销商
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（14）在证券经纪业务中,证券经营机构()
A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B.只通过赚取证券差价作为业务收入
C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
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（15）国有企业股份制改组的直接目的是()
A.调动各方面的积极性,增强企业的凝聚力
B.确立法人财产权,实现政企分开
C.转换企业经营机制,建立现代企业的运行机制
D.调整产业结构,优化资源配置
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（16）道琼斯分类法将行业分为（）类。
A.1
B.2
C.3
D.4
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（17）股票按可否上市为标准,可分为()
A.面额股票和无面额股票
B.流通股票和非流通股票
C.表决股票和无表决股票
D.记名股票和无记名股票
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（18）股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
A.股票的票面价值
B.股票的账面价
C.股票的清算价值
D.股票的内在价值
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（19）资本证券是与（）直接有关的活动而产生的证券。
A.资金
B.项目投资
C.金融投资
D.货币投资
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（20）注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股简称()
A.B股
B.A股
C.H股
D.S股
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（21）证券结算公司的中央存管功能有()
A.上市证券的发行登记
B.证券托管与转托管
C.证券交易的清算过户
D.自行买卖证券
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（22）证券市场是()
A.通过有效竞争买卖证券的场所
B.通过部分竞争买卖证券的场所
C.非竞争性买卖证券的场所
D.货币市场
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（23）从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()
A.证券市场发展的自由放任阶段
B.证券市场发展的法制建设阶段
C.证券市场发展的迅速发展阶段
D.证券市场发展的成熟阶段
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（24）债券评级中AAA级表示（）
A.最高级
B.高级
C.中级
D.低级
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（25）股份有限公司申请上市的条件之一是（）
A.公司最近六个月连续盈利
B.公司最近十二个月连续盈利
C.公司最近两年连续盈利
D.公司最近三年连续盈利
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（26）吸收合并是指()
A.两家以上的公司合并设立一个新公司
B.合并中的公司在合并后都从法律意义上消失
C.被吸引的公司仍保留其法人资格
D.被吸引公司的法人资格消失
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（27）投资者用借入的资金买入证券被称为（）
A.买空
B.卖空
C.空头
D.买空或空头
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（28）美国出现第四次兼并浪潮是在（）
A.19世纪与20世纪之交
B.20世纪20年代
C.20世纪60年代
D.20世纪70至80年代
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（29）证券私募发行又被称为（）
A.公开发行
B.不公开发行
C.向公司内部发行
D.向不特定的社会公众发行
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（30）股份有限公司的设立，必须经过（）的批准。
A.人大常委会
B.最高人民法院
C.国务院授权的部门或省级人民政府
D.国务院
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（31）股票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是()
A.平价发行
B.溢价发行
C.时价发行
D.折价发行
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（32）基金是()
A.股票
B.债券
C.有价证券
D.无价证券
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（33）债券以高于面额的价格发行时被称为（）
A.时价发行
B.折价发行
C.溢价发行
D.平价发行
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（34）按照《证券法》的规定，证券公司（）
A.只能采取有限责任公司的组织形式
B.只能采取股份有限公司的组织形式
C.可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式
D.只能采取合伙公司的组织形式
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（35）债券发行的全额包销方式中承销商()
A.负责认购未出售的债券余额
B.不必担当任何发行风险
C.要担当部分发行风险
D.要担当全部发行风险
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（36）股票是（）
A.所有权凭证
B.债权凭证
C.衍生工具
D.避险工具
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（37）国债是指（）
A.公司债券
B.金融债券
C.国家债券
D.地方政府债券
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（38）上证指数的基期是指（）
A.1990年4月3日
B.1990年12月19日
C.1991年4月3日
D.1996年7月1日
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（39）对证券市场的自律监管模式是()
A.根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
B.在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
C.依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
D.各种自律组织起辅助作用
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（40）《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
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（41）公司制证券交易所（）
A.以营利为目的
B.不以营利为目的
C.会员大会是最高权力机构
D.理事会对会员大会负责
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（42）下列凭证中属于所有权证券的是_____
A.布票
B.存款单
C.股票
D.海运提单
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（43）下列经济活动中属于证券投机行为的是______
A.买卖外汇
B.赌博
C.买空、卖空
D.买进债券到期兑付
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（44）证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A.间接投资
B.直接投资
C.实物投资
D.以上都不正确
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（45）直接投融资的中介机构是______。
A.商业银行
B.信托投资公司
C.投资咨询公司
D.证券经营机构
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（46）长期金融市场是中长期资金借贷和中长期金融工具交易的市场，它包括——。
A.贴现市场
B.黄金市场
C.外汇市场
D.证券市场
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（47）买卖已经发行证券的市场是指——
A.初级市场
B.次级市场
C.流转市场
D.交易市场
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（48）经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币
A.三千万元
B.五千万元
C.八千万元
D.五亿元
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（49）目前，国内证券市场投资者中____以上是社会公众投资者。
A.40％
B.50％
C.70％
D.90％
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（50）国务院下属的对证券业进行专门监督管理的结构称为——。
A.证监会
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
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（51）证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称一——。
A.公司制
B.会员制
C.法人制
D.股份制
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（52）真实、完整、及时、易得是反映证券交易的—–原则。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.知情者回避原则
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（53）证券市场的公平原则主要是指对——
A.证券公司
B.发行者
C.投资者
D.参与者
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（54）目前，我国的预约回购交易主要是指 。
A.国债回购交易
B.股票回购交易
C.债券回购交易
D.基金回购交易
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（55）股票交易采用以手为单位，即l手就是1个交易单位，l手是指——-。
A.面额为1元的股票l00股
B.任何l00股股票
C.任何1000股股票
D.面额为100元的1股股票
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（56）——因素对评价一种债券的信用程度最不重
A.债券息率
B.债务规模及构成
C.发行者现金流量的稳定性程度
D.资产安全性程度
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（57）在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的的债券。
A.离到期日还有1年，利率为8％
B.离到期日还有3年，利率为8．5％
C.离到期日还有8年，利率为7．5％
D.离到期日还有6年，利率为7％
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（58）当市场利率下降时，会使固定利率债券——。
A.收益率提高
B.市价上涨
C.收益率不变
D.市价下降
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（59）按单利计息的债券，其票面利率应利计息的票面利率。
A.高于
B.低于
C.等于
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（60）企业债券收益要征收——个人收入调节税
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
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（61）投资者买入债券日到该债券还本付息之日的时期
A.持有期
B.待偿期
C.保存期
D.发行期
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（62）一个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的——。
A.30％
B.55％
C.6 5％
D.80％
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（63）按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是——。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
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（64）通常在股市出现多头时，反应滞后的基金是
A.积极成长型基金
B.成长型基金
C.成长与收入型基金
D.对冲型基金
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（65）我国法律不允许发行无面额的段票，目前股票每股的面额为 。
A.1元
B.100元
C.企业自定
D.10元
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（66）成长股的持续成长率应较高，一般大公司的持续成长率应大于——。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
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（67）股票市场价格，就是通常所说的一
A.票面价值
B.清算价值
C.股票价值
D.账面价值
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（68）普通股股票的市场价值的高低主要取决于
A.公司的未来收益
B.资产总值
C.账面价值
D.保留盈余
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（69）公司——不需要股东投票表决。
A.发放现金红利
B.发放股票胜利
C.进行股票分割
D.进行小额投资
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（70）某殷东拥有x公司的股票，并经过一分为票分割。在股票分割后，该股东——
A.股票收益会相应减少
B.股票收益会相应增加
C.股票收益有时增加有时减少
D.股票数增加一倍
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（71）除了——，公司不向其持有者发放红利。
A.普通股
B.优先股
C.可转换优先股
D.认股权证
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（72）下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是
A.可转换债券是公司的债权人
B.票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低
C.票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高
D.可转换债券在一定条件下可转换成公司股票
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（73）可转换公司债券的最长期限一般为———
A.3年
B.5年
C.8年
D.10年
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（74）转债最主要的金融特征是一
A.一种复合型的金融工具
B.一种类似债券的投资品种
C.可以转换成股票
D.具有双重选择权
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（75）下列不属于期货的经济功能是——。
A.强制性
B.标准性
C.限制性
D.长期性
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（76）道?琼斯理论的缺点是____
A.道氏理论不信任它所应用的两种平均数
B.道氏理论不注重股价长期趋势
C.道氏理论不能帮助投资者分析股价波动趋势
D.道氏理论不能把握预测股价的最高点和最低点
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（77）在波浪理论中，主波是由___。
A.5个浪组成
B.3个浪组成
C.一个主波和一个调整波组成
D.2个浪组成
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（78）金融保险业属于第三产业的____
A.第一层次
B.第二层次
C.第三层次
D.第四层次
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（79）阳线十下影线的走势意义为——。
A.般价先升后降，空方力量强大
B.股价上升有阻力
C.股价先跌后涨，后市股价将会继续上升
D.股价走势个空方力量较强
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（80）终结交叉点是
A.买进信号
B.中期移动平均线与长期移动平均线之交点
C.短期移动平均线与中期移动平均线之交点
D.短期移动平均线、中期移动平均线与长期移动平均线之交点
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（81）RSI的值在70以上为——。
A.超买区域
B.超卖区域
C.盘整区域
D.买进机会
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（82）当K线与D线相交叉向上时，且K值又大干D值时，表示 —–。
A.股价走势是下降趋势
B.股价走势是盘整趋势
C.股价走势是上升趋势
D.卖出信号
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（83）当VR的值在80％一150％之间时，说明
A.股价进入超买区
B.股价进入超卖区
C.股价波动幅度大
D.股价波动幅度小
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（84）分析研究每天人们买卖意愿的强弱变化的指标是
A.AR
B.BIAS
C.VR
D.BR
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（85）DIF与DEA在0轴之上，表示——
A.股票市场行情为多头市场，即牛市
B.股票市场行情为空头市场，即熊市
C.胜票市场行情为盘整行情
D.MACD发出背离信号
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（86）当股价行情为盘整行情时，AR的值应为
A.AR指标值介于0——0.8
B.AR指标值介于0.8——1.2
C.AR指标值升至1.5以上
D.AR指标值达到最高
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（87）当ＶＲ的值为____时，投资者可以适时购入股票股票。
A.100％
B.50％
C.120％
D.180％
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（88）动向指标是一种
A.分析股价短期走势的指标
B.分析股价中期走势的指标
C.分析股价反转走势的指标
D.分析股价长期走势的指标
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（89）可变比率投资计划中的非标准型计划是指
A.调整投资组合中的证券比例
B.调整投资组合中的股票比率
C.在股价呈上涨但未超过平均价值时，不减少股票比率
D.在股价虽下跌但尚未低于平均价值时，不增加股 票比率
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（90）以静制动操作法主要选择——
A.股票价格已经有较大涨幅
B.股票价格涨幅较小或价格未动股票
C.股票价格较高
D.股票价格较低
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多选题：
（1）企业股份制改组的一般目的包括（）
A.筹集资金
B.转换经营机制，建立现代企业运行机制
C.确实法人产权制度，实行政企分开
D.调整产业结构，实现资源优化配置
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（2）股份公司的设立方式分为（）
A.发起设立
B.改组设立
C.募集设立
D.合并设立br /
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（3）我国的股票按照投资主体不同,可以分为（）
A.国家股
B.法人股
C.个人股
D.外资股
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（4）根据组织形式的不同,投资基金可分为（）
A.封闭型基金
B.开放型基金
C.契约型基金
D.公司型基金
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（5）证券市场按其纵向结构可以划分为（）
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.一级市场和二级市场
D.初级市场和次级市场
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（6）证券投资基金主要投资于（）
A.房地产
B.进出口外贸
C.股票
D.债券
E.人事权
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（7）网上竞价发行的优点有()
A.市场性
B.连续性
C.安全性
D.经济性
E.高效性
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（8）按投资人的收益划分,债券主要分为（）
A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.参加公司债券
D.附新股认购权债券
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（9）证券交易所的组织形式有（）
A.会员制
B.合伙制
C.集体制
D.公司制
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（10）股票按有无投票权可分为（）
A.普通股
B.优先股
C.混合股
D.后配股
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（11）目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）
A.柜台委托
B.电话委托
C.电脑自助委托
D.市价委托
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（12）反映公司资本结构的指标是（）
A.股东权益比率
B.资产负债比率
C.长期负债比率
D.市盈率
E.销售收入
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（13）资本市场可划分为（）
A.中长期信贷市场
B.股票市场
C.证券市场
D.回购市场
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（14）股票发行价格的种类主要有（）
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.时价发行
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（15）信息披露的原则是（）
A.真实性原则
B.完整性原则
C.准确性原则
D.连续性原则
E.及时性原则
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（16）金融衍生工具包括（）
A.指数期货合约
B.股票期权
C.汇率期货
D.大豆合约
E.农产品合约
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（17）影响行业兴衰的因素有（）
A.市场占有率
B.社会习惯的变化
C.技术进步
D.行业周期
E.政策的倾向
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（18）一般来说，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。
A.储蓄
B.就业
C.投资
D.消费
E.娱乐方式
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（19）证券投资基金的特点（）
A.专家运作和管理
B.间接式债券投资
C.流动性强，买卖程度简单
D.组合投资分散风险
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（20）下列证券中属于资本证券的是
A.汇票
B.认股权证
C.信用卡
D.国库券
E.股票
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（21）下列行为中属于证券市场上的欺诈行为的是
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
E.私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
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（22）操纵市场行为是指
A.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B.与他入串通，以事先约定的时间、地点和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在证券交易中诱骗投资者买卖证券，以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为
D.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
E.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
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（23）资本证券在运动中主要有如下特征______。
A.收益性
B.流通性
C.风险性
D.变动性
E.公开性
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（24）证券市场的参与者主要有——一—。
A.筹资者
B.中介机构
C.投资者
D.管理者
E.期货交易所
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（25）证券发行价格的种类有一————。
A.议价发行
B.面额发行
C.折价发行
D.时价发行
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（26）无偿增资一般可采用一——方式。
A.股份分割
B.股票分红
C.公积金转赠
D.增发新股
E.现金分红
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（27）证券交易所中交易出价方式有——。
A.市价
B.最高价
C.最低价
D.限价
E.委托价
F.散户优先原则
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（28）债券的特点主要有——
A.利率固定
B.安全性
C.流动性
D.稳定性
E.收益性
F.期限性
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（29）债券按发行主体可分为—
A.地方债券
B.国债
C.附新股认购权公司债券
D.公司债券
E.可转换公司债券
F.金融债券
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（30）债券投资方法一般可采用，
A.小额投资法
B.梯形投资法
C.普遍投资法
D.弹性投资法
E.扇型投资法
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（31）投资基金内容丰富，种类繁多同，投资基金的类别可分为一——。
A.公司型基金与契约型基金
B.开放型基金与封闭型基金
C.成长型基金与收入型基金
D.指数型基金与现金型基金
E.单位基金与共同基金
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（32）下列国家和地区的投资基金属于契约型基金的有_______。
A.新加坡
B.美国
C.中国香港
D.中国台湾
E.日本
F.韩国
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（33）对冲基金的投资组合包括——。
A.47．5％的认股权证
B.32．3％的期指
C.19．5％的现金
D.0．7％的货币
E.19．5％的股票
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（34）普通股股票筹资的优点有——。
A.没有固定的支付红利的义务
B.利用普通股筹资风险较小
C.免许公司在筹资计划上有较大的弹性
D.筹资成本相对较高
E.筹资成本相对较低
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（35）典型的成长股一般的特点有——
A.产品质量好，技术优良
B.产品具有良好的价格弹性
C.易受政治、社会和环境变化的干扰
D.劳动成本高，劳动生产率高
E.具有发展新产品与新市场的潜力
F.财务状况可靠，会计处理较稳健
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（36）影响股票收益率的因素主要有——
奥鹏期末考核A.投资者的喜好程度
B.预期上市公司获利能力的高低
C.当利率水平变化时
D.投资者所获报酬的稳定性
E.投资者拥有股票多少
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（37）股市周期的特点主要体现在一——
A.随意性
B.对称性
C.可分性
D.一致性
E.变动性
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（38）可转换公司债券的风险表现为
A.经营风险
B.利率风险
C.市场风险
D.购买力风险
E.业绩风险
F.条款风险
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（39）期货交易投资者的保证金账户中的签可以分成
A.初始保证金
B.违约保证金
C.价格变动保证金
D.清算保证金
E.维持保证金
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（40）所谓黄金比率是指
A.0．618
B.3.14
C.2．618
D.0．5
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（41）以下关于有效市场假设的说法，____是正确的
A.投资者在一个有效率的市场中，利用内部消息获取高额利润的机会很多
B.在股票市场上，影响股价变动的各种信息资料在市场上自由传播，公众投资者都能获悉
C.当大众投资者获得有关影响股票价格变化的新消息时，可能会产生过分的买卖行为，但这种买卖行为很快就会得以纠正
D.在服票市场上，一有新的消息产生，市场就会立即作出反应，股票价格便随之发生变化
E.在一个有效率的市场上，任一时点上的股价都完全地反映了所有可获得的信息
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（42）完全竞争的特点是____
A.企业数量众多，各种生产资料可以完全自由流动
B.企业永远是价格的接受者
C.企业生产的产品是同质的
D.各企业生产的产品是同种但不同质的
E.企业永远是价格的制定者
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（43）垄断竞争的特点是——。
A.各种生产资料不能自由流动
B.少数企业生产产品的数量很大
C.各企业生产的产品存在着差异
D.企业对产品的价格有一定的控制能力
E.各企业生产的产品是同质的
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（44）反映公司短期偿债能力的财务指标有
A.资产负馈率
B.产权比率
C.现金比率
D.流动比率
E.有形净值债务率
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（45）反映公司盈利能力的财务指标有一一
A.存货周转率
B.资本收益率
C.每股胜利
D.速动比率
E.市盈率
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（46）技术分析的理论依据为____。
A.服票价格由市场上的服票供求量所决定
B.般价历史不会重演
C.股价波动是没有一走趋势的，是随机的
D.一切影响般价变动的因素最终都会反映在股票价格上
E.股票市场的买卖行动常走在消息公开的前面
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（47）技术分析是有其局限性的，其表现为——。
A.技术分析无法完全反映市场实况
B.技术分析不能帮助投资者确定买卖时点
C.技术分析只是一种分析工具
D.技术分析不能保证投资者一定能赚钱
E.技术分析没有用
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（48）下列图形中，属于反转形态的是——
A.V形
B.碟形
C.直线形
D.楔形
E.长盒形
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（49）下列图形中，属于调整形态的是——
A.旗形
B.楔形
C.钻石形
D.队长盒形
E.三角形
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（50）趋势线的特点为——。
A.趋势线被股价触及的次数越多越可靠
B.弯曲的趋势线表示股价变化的趋势减弱
C.倾斜度小的趋势线较为可靠
D.连接趋势线两端点的距离越大，表示股价波动可靠性越小
E.趋势线被股价触及的次数越少越可靠
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（51）移动平均线的作用是———．
A.一条股价走势的趋势线
B.移动平均线上升，表明股仍
C.起支持线的作用
D.起阻力线的作用
E.能自动发出买卖信号
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（52）移动平均线的运用原则为
A.根据股价行情线与移动平均线的上下位置及波动方向来进行综合判断
B.当股价行情线在移动平均线之上时，股市为多头市场
C.当股价行情线从上往下穿过移动平均线时，股价行情线与移动平均线的交点为买进点
D.当股价行情线从下往上穿过移动平均线时，股价行情线与移动平均线的交点为卖出点
E.当股价行情线在移动平均线之下时，股市为空头市场
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（53）MACD的应用原则为————。
A.DIF与DEA在0轴之上，为熊市
B.DIF与DEA在0轴之下，为牛市
C.DIF向上冲过DEA，是买进信号
D.DIF向下跌破DEA，是卖出信号
E.当DIF值跌破0轴线时，是买进信号
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（54）威廉指标的应用原则为——。
A.当％R高于80时，股价行情即将见顶
B.％R突破50中轴线，可以考虑追加买进
C.％R跌破50中轴线，可以考虑清仓出货
D.％R低于20，为买进机会
E.％R高于80，为出货机会
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（55）心理线的应用法则为——。
A.心理线的合理变动范围为25％一75％之间
B.当心理线低于10％时，是真正的超卖现象
C.当心理线高于90％时，是真正的超买现象
D.高点密集出现两次，为卖出时机
E.低点密集出现两次，是买进时机
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（56）利用AR指标分析服价行情的要点为
A.AR数值介于l—1．5之间，股价行情为盘整行情
B.AR数值上升至1．5以上时，是买进机会
C.从AR指标可以看出股价在某一时段上的买卖气势
D.坝数值过低时，是买进机会
E.AR指标不具有股价达到高点或回落至谷底的领先显示功能
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（57）利用BR指标分析股价行情的要点为
A.BR的值高于3以上时，应注意股价的底部反弹
B.BR的值介于0．7一1．5之间，股价为盘整行情
C.BR的值低于0．3以下时，应注意股价的高位回
D.如BR比AR低时，可逢低吸纳
E.如BR急速上升，而AR盘整时，应逢低吸纳
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（58）利用VR指标分析段价行情的要点为
A.VR值低于60％时，应买进股票
B.VR值高于350％时，应卖出段票
C.VR值在低位时可信度较高
D.VR值在140％时，说明殷价波动幅度大
E.VR值在90％时，说明股价波动幅度小
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（59）公式投资计划法______。
A.是按照某种固定公式来进行股票和债券组合投资的方法
B.可以减少整体股票投资的风险
C.其着眼点在于股票市场价格波动的长期或主要趋势
D.依据事先计划好的方案机械地买卖股票
E.不必对股市行情走势作任何预测
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（60）摊平法的运用主要是考虑________
A.分次买进以摊低投资成本
B.股价不能永远只跌不涨
C.股价会持续上升或持续下降
D.减少投资风险
E.高抛低吸
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判断题：
（1）股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
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（2）追求高收益的投资者应该选择防御性的行业。
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（3）股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
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（4）复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
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（5）基本分析与技术分析是有区别的，前者研究证券未来的发展潜力。
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（6）认股权证是普通股股东的一种特权。
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（7）有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。
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（8）乌云盖顶一般出现在长期下降的趋势之后。
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（9）证券发行人是资金的供应者。
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（10）股票发行的溢价部分应记入公司的股本。
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（11）认股权证的理论价值是股票市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额。
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（12）在实际应用中，技术分析应该与其他方法相结合。
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（13）市场利率下跌，债券价格上升。
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（14）发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。
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（15）上吊线是看跌的K线组合形态。
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（16）财务报表分析的方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析和与同行业其他公司之间的比较分析等三种。
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（17）行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
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（18）提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
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（19）股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。
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（20）修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
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（21）证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。
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（22）衡量公司行业竞争地位的主要指标是产品市场占有率和行业综合排序。
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（23）系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
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（24）股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。
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（25）公债没有风险。
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（26）上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。
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（27）美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。
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（28）技术分析只关心证券交易过程中所发生的事情，对其他的事情不关心。
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（29）中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门 。
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（30）价量关系理论所考虑的是成交量的大小对价格变动趋势的影响。
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（31）股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。
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（32）开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
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（33）国有法人股的股权性质属于国有股权。
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（34）当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
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（35）债券是体现债权债务关系的法律凭证。
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（36）债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
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（37）股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。
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（38）所有政府发行的债券都叫国债。
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（39）当出现通货膨胀、经济过度繁荣时，中央银行应采取紧缩的货币政策。
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（40）开放式基金没有固定的期限。
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（41）场外交易市场的组织方式是经纪制。
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（42）间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
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（43）公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
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（44）可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。
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（45）在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
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（46）公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
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（47）会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
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（48）基本分析通过对公司的经营管理状况、行业的动态及一般经济情况的分析，来研究证券的未来的价值，即解决"应该购买何种证券"的问题。
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（49）股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
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（50）确定证券投资政策作为投资过程的第一步，涉及到对投资所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。
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（51）优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。
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（52）基金运作费用是直接向投资者收取的。
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（53）内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。
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（54）期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
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（55）设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。
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（56）技术分析是以市场的具体表现为依据，预测证券价格的波动趋势。
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（57）股票发行可以实行折价发行。
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（58）处在初创期的行业有极大的风险。
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（59）本币汇率下降必然导致股价下降。
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（60）优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
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（61）基金的收益一定高于债券的收益。
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（62）证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
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（63）每日的开盘价由证券交易所确定。
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（64）“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
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