南开大学23秋学期《财务法规》在线作业二

奥鹏南开大学23年秋季新学期作业参考

23秋学期（高起本：1709-2103、专升本/高起专：2003-2103）《财务法规》在线作业-00002

根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案
A:百分之三
B:百分之五
C:百分之十
D:百分之十五
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有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()
A:法定代表人
B:公司登记日期
C:股东的姓名或者名称及住所
D:公司注册资本
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自然人在票据上签章()。
A:应当采取签名的形式
B:应当采取盖章的形式
C:应当采取签名加盖章的形式
D:可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式
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我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？
A:证券买卖
B:证券继承
C:证券质押
D:证券借贷
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张某向王某借款1万元，约定年息为15％，并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移转给宋某，在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下，下列哪一选项所述的内容是正确的?
A:如果该债权发生移转，李某即免除了保证责任
B:如果该债权发生移转，李某应在原保证担保的范围内继续承担保证责任
C:该债权的移转必须得到李某的同意，李某才在原保证担保的范围内继续承担保证责任
D:该债权发生移转并由王某通知了李某后，李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责任
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向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A:3000万元
B:1500万元
C:6000万元
D:5000万元
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会计从业资格证书年度检查验证制度，一般()进行一次。
A:半年
B:一年
C:二年
D:三年
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蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?
A:质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效
B:质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效
C:质押合同自甲取得乙的借款之日生效
D:质押合同因甲的股票不能设定质押而无效
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由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。
A:市场风险
B:声誉风险
C:法律风险
D:流动性风险
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选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力
A:税务机关
B:工商行政管理机关
C:产品质量监督管理机关
D:物价管理机关
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背书行为有效的是()。
A:将汇票金额3万元背书转让2万元
B:背书时记载不得转让
C:质押背书的被背书人作转让背书
D:委托收款背书的被背书人作转让背书
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成长型基金的基本目标为()。
A:追求稳定的经常性收入
B:追求资本增值
C:追求超越市场表现的投资业绩
D:经常性收入与资本增值兼顾
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在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。
A:民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织
B:民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
C:少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
D:少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织
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依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因
A:严重亏损
B:资不抵债
C:不能支付到期债务
D:因经营管理不善导致严重亏损
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根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A:证券公司均可以从事证券自营业务
B:证券公司均不得从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务
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公益信托的信托契约()。
A:可以中途解除
B:受托人工作变动时可以解除
C:受托人疾病死亡时可以解除
D:不得中途解除
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下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()
A:每届任期不得超过三年
B:任期届满可以连选连任
C:一个股份有限公司最多可有十九位董事董事
D:在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
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假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。
A:100.69
B:101.52
C:102.44
D:103.35
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股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？
A:发行人与代销的证券公司
B:发行人与包销的证券公司
C:发行人与证券交易所
D:发行人与承销的证券公司
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由司法机关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是()。
A:法人信托
B:法定信托
C:公益信托
D:他益信托
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关于国有独资公司的国有资产的管理问题，以下 ()说法是正确的
A:国家授权投资的机构或者国家授权的部门依法对国有独资公司的国有资产实施监督管理经营管理
B:制度健全、经营状况较好的大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利
C:大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利
D:国有独资公司，可以行使资产所有者的权利
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下面关于委托人描述正确的的有 ()。
A:委托人必须是财产的合法拥有者
B:委托人必须是完全民事行为能力的法人
C:委托人可以是一个人，也可以是多个人
D:委托人与受益人可以是同一人
E:禁治产人也可以充当委托人
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《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。
A:基金管理人履行基金财产的投资运作
B:基金托管人履行基金财产的托管
C:实行相互监督
D:因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任
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信托财产独立性体现在()。
A:受托人的信托财产应与受托人的固有财产分开
B:不同委托人的信托财产应该分开，分别核算
C:信托财产应与委托人的其他财产分开
D:受托人的信托财产应与受益人的固有财产分开
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1995年10月2日张某向刘某借款2000元，同?时签订了一份质押 合同 ，由张某于1995年10月5日?将一头受胎的母牛作为质物交付给刘某。同年11月8?日母牛产小牛一只。下列表述哪些是正确的?
A:质押合同生效时间为1995年10月2日
B:质押合同生效时间为1995年10月5日
C:小牛应归张某所有
D:刘某在接受还款前有权占有小牛
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某商业银行发放的下列贷款，应计入不良贷款的有？()
A:甲公司的一笔流动资金贷款于本周到期，现银行同意其延展还款期1个月
B:乙公司的一笔房地产项目贷款于2005年6月到期，2004年7月该项目因资金短缺而停建
C:丙公司的一笔委托贷款于2005年9月到期，2004年7月该公司已进入破产清算程序
D:丁公司的一笔拖欠多年的固定资产贷款，现已按规定以呆账准备金予以冲销
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某股份有限公司的董事会由11名董事组成，该董事会在一次董事会会议上的下列行为中()行为违反了公司法的规定
A:因一名副董事长生病无法按时出席董事会会议，因会议将讨论与法律有关的问题，便写出书面的授权委托书，委托其律师代为出席并代为表决
B:该次董事会会议通过了增加公司注册资本的决议
C:该次会议的所有决议事项均记载在会议记录中，会后，主持会议的董事长和记录员签名存档
D:该次会议在表决时，要求董事会作出的决议，必须经全体董事的过半数通过
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根据信托财产的不同，不动产信托可以分为()。
A:房屋信托
B:设备信托
C:土地信托
D:租赁型土地信托
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根据国家统一的会计制度的规定，单位对外提供 的财务会计报告应当由单位有关人员签字并盖章。下列各项中，应当在单位对外提供的财务会计报告上签字并盖章的有()。
A:单位负责人
B:总会计师
C:会计机构负责人
D:单位内部审计人员
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属于票据债务人的有()。
A:出票人
B:背书人
C:保证人
D:承兑人
E:支票付款人
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甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会形成了如下意见，()意见是正确的
A:甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任
B:甲公司向其他公司投资，经股东会或股东大会同意，可以承担无限责任
C:甲公司是国务院规定的高新技术企业，其向其他公司的累计投资额可以是4500万元
D:甲公司是国务院规定的投资公司，其向其他公司的累计投资额可以是4000万元
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关于基金临时报告，下列说法正确的是()。
A:基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
B:基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
C:基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
D:基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告
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国有独资公司董事会成员的有关规定，()是正确的。
A:董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工代表
B:董事长由国家授权机构从董事会成员中指定
C:副董事长由国家授权投资的机构或者国家授权的部门从董事会成员中指定
D:国有独资公司的董事，经过国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，可以兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。
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依据国家法律、法规和基金契约的规定，基金管理人的主要职责有()。
A:管理并运作基金资产
B:按规定披露基金信息
C:向基金持有人支付收益
D:招集基金份额持有人大会
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下列哪些行为属于内幕交易行为？
A:内幕人员利用内幕信息买卖证券
B:内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D:非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他奥鹏南开大学23年秋季新学期作业参考人买卖证券
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根据《会计人员继续教育暂行规定》，下列各项中，属于会计人员继续教育内容的有()。
A:会计法规制度
B:财务管理
C:会计法规制度
D:会计职业道德规范
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持票人可自由选择是否提示承兑的汇票有()。
A:定日付款汇票
B:见票即付汇票
C:见票后定期付款汇票
D:出票后定期付款汇票
E:出票人命令提示承兑的汇票
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根据《商业银行法》，商业银行的资金运用方式包括：()
A:信贷资产
B:票据贴现
C:同业拆放
D:存放同业
E:直接投资
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根据《会计法》的规定，下列各项中，单位出纳人员不得兼任的工作有()。
A:稽核
B:会计档案保管
C:银行存款日记账登记工作
D:费用账目登记工作
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乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力偿还债务，丙代为偿还了该9万元，则丙取得哪些权利：
A:可以请求乙偿还9万元
B:可以请求丁、戊偿还其各自承担3万元
C:可以先请求乙偿还，不足部分再向丁、戊请求偿还
D:可以请求丁、戊偿还其各自应承担的3万元，并可同时请求乙偿还3万元
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中国人民银行各分支机构具有独立的法人资格
A:错误
B:正确
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自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。
A:错误
B:正确
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商业银行破产清算时，在支付清算费用，所欠职工工资和劳动保险费用后，应优先支付存款利息
A:错误
B:正确
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上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。
A:错误
B:正确
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根据《商业银行法》，国有独资商业银行应当向经国务院批准的特定贷款项目发放贷款。
A:错误
B:正确
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票据流通次数越多，效力越强，故无代价或不以相当代价取得的票据，仍可享有优于前手的权利
A:错误
B:正确
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银行全面风险管理是对整个银行内各个层次的业务单位、各个种类风险的通盘管理。()
A:错误
B:正确
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会计从业资格证书实行注册登记和年检制度。
A:错误
B:正确
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封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。
A:错误
B:正确
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收购农副产品的价款，开户单位可以使用现金。
A:错误
B:正确
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