南开大学23年秋学期《财务法规》在线作业三

奥鹏南开大学23年秋季新学期作业参考

23秋学期（仅限-高起专1909、专升本1909）《财务法规》在线作业-00003

开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
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向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A:3000万元
B:1500万元
C:6000万元
D:5000万元
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下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。
A:信托财产不属于受托人的破产财产
B:信托财产不属于受托人的遗产
C:信托财产不属于受托人的固有财产
D:受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换
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有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()
A:法定代表人
B:公司登记日期
C:股东的姓名或者名称及住所
D:公司注册资本
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由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。
A:市场风险
B:声誉风险
C:法律风险
D:流动性风险
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根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A:证券公司均可以从事证券自营业务
B:证券公司均不得从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务
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会计从业资格证书年度检查验证制度，一般()进行一次。
A:半年
B:一年
C:二年
D:三年
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下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的()
A:应当是无形财产
B:可以用货币估价
C:可以依法转让
D:不违背法律禁止性规定
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公益信托的信托契约()。
A:可以中途解除
B:受托人工作变动时可以解除
C:受托人疾病死亡时可以解除
D:不得中途解除
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依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因
A:严重亏损
B:资不抵债
C:不能支付到期债务
D:因经营管理不善导致严重亏损
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成长型基金的基本目标为()。
A:追求稳定的经常性收入
B:追求资本增值
C:追求超越市场表现的投资业绩
D:经常性收入与资本增值兼顾
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背书行为有效的是()。
A:将汇票金额3万元背书转让2万元
B:背书时记载不得转让
C:质押背书的被背书人作转让背书
D:委托收款背书的被背书人作转让背书
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假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。
A:100.69
B:101.52
C:102.44
D:103.35
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下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()
A:每届任期不得超过三年
B:任期届满可以连选连任
C:一个股份有限公司最多可有十九位董事董事
D:在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
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银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其()蒙受损失的可能性。
A:存款
B:资产和预期收益
C:声誉
D:自有资本金
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自然人在票据上签章()。
A:应当采取签名的形式
B:应当采取盖章的形式
C:应当采取签名加盖章的形式
D:可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式
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在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。
A:民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织
B:民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
C:少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
D:少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织
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我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？
A:证券买卖
B:证券继承
C:证券质押
D:证券借贷
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我国《票据法》的票据品种未包括()。
A:人民银行发行的央行票据
B:银行本票
C:定额本票
D:不定额本票
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由司法机关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是()。
A:法人信托
B:法定信托
C:公益信托
D:他益信托
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依据国家法律、法规和基金契约的规定，基金管理人的主要职责有()。
A:管理并运作基金资产
B:按规定披露基金信息
C:向基金持有人支付收益
D:招集基金份额持有人大会
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以下信托业务中属于他益信托业务的有：()。
A:贷款信托
B:身后信托
C:生前信托
D:赡养信托
E:宣言信托
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下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？
A:上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B:投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告
C:收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D:在心购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
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甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会形成了如下意见，()意见是正确的
A:甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任
B:甲公司向其他公司投资，经股东会或股东大会同意，可以承担无限责任
C:甲公司是国务院规定的高新技术企业，其向其他公司的累计投资额可以是4500万元
D:甲公司是国务院规定的投资公司，其向其他公司的累计投资额可以是4000万元
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国有独资公司董事会成员的有关规定，()是正确的。
A:董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工代表
B:董事长由国家授权机构从董事会成员中指定
C:副董事长由国家授权投资的机构或者国家授权的部门从董事会成员中指定
D:国有独资公司的董事，经过国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，可以兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。
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信托财产具备的特性是()。
A:独立性
B:相关性
C:物上代位性
D:有限性
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下面关于委托人描述正确的的有 ()。
A:委托人必须是财产的合法拥有者
B:委托人必须是完全民事行为能力的法人
C:委托人可以是一个人，也可以是多个人
D:委托人与受益人可以是同一人
E:禁治产人也可以充当委托人
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《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。
A:基金管理人履行基金财产的投资运作
B:基金托管人履行基金财产的托管
C:实行相互监督
D:因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时，另一方负连带责任
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《商业银行法》规定，商业银行贷款，实行()制度。
A:审贷分离
B:分级审批
C:严禁信用贷款
D:严禁向关系人发放贷款
E:统一授信
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基金管理公司的主要发起人应当是()。
A:证券公司
B:商业银行
C:信托投资公司
D:市场信誉较好、运作规范的上市公司
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1995年10月2日张某向刘某借款2000元，同?时签订了一份质押 合同 ，由张某于1995年10月5日?将一头受胎的母牛作为质物交付给刘某。同年11月8?日母牛产小牛一只。下列表述哪些是正确的?
A:质押合同生效时间为1995年10月2日
B:质押合同生效时间为1995年10月5日
C:小牛应归张某所有
D:刘某在接受还款前有权占有小牛
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持票人可自由选择是否提示承兑的汇票有()。
A:定日付款汇票
B:见票即付汇票
C:见票后定期付款汇票
D:出票后定期付款汇票
E:出票人命令提示承兑的汇票
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公司债券上市交易后，公司的哪些行为可以导致国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易?
A:公司一年内连续亏损
B:公司债券所募集资金不按照上市批准机关批准的用途使用
C:未按照公司债券募集办法履行义务
D:公司有重大违法行为
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依《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？
A:其发行的普通股限于一种，同股同权
B:发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35
C:发起人在近3年内没有重大违法行为
D:在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币2000万元，但是国家另有规定的除外
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属于票据债务人的有()。
A:出票人
B:背书人
C:保证人
D:承兑人
E:支票付款人
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在民事信托业务中涉及的民事法律范围包括()。
A:劳动法
B:继承法
C:保险法
D:民法
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某股份有限公司的董事会由11名董事组成，该董事会在一次董事会会议上的下列行为中()行为违反了公司法的规定
A:因一名副董事长生病无法按时出席董事会会议，因会议将讨论与法律有关的问题，便写出书面的授权委托书，委托其律师代为出席并代为表决
B:该次董事会会议通过了增加公司注册资本的决议
C:该次会议的所有决议事项均记载在会议记录中，会后，主持会议的董事长和记录员签名存档
D:该次会议在表决时，要求董事会作出的决议，必须经全体董事的过半数通过
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国有独资公司董事会的职权主要有()。
A:行使股东会的部分职权，决定公司的一些重大事项
B:决定公司的合并、分立
C:决定公司的经营计划和投资方案
D:决定公司内部管理机构的设置
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信托财产独立性体现在()。
A:受托人的信托财产应与受托人的固有财产分开
B:不同委托人的信托财产应该分开，分别核算
C:信托财产应与委托人的其他财产分开
D:受托人的信托财产应与受益人的固有财产分开
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乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力偿还债务，丙代为偿还了该9万元，则丙取得哪些权利：
A:可以请求乙偿还9万元
B:可以请求丁、戊偿还其各自承担3万元
C:可以先请求乙偿还，不足部分再向丁、戊请求偿还
D:可以请求丁、戊偿还其各自应承担的3万元，并可同时请求乙偿还3万元
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有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
A:错误
B:正确
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公司型基金中的保管公司在信托关系中处于委托人地位。
A:错误
B:正确
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自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。
A:错误
B:正确
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商业银行破产清算时，在支付清算费用，所欠职工工资和劳动保险费用后，应优先支付存款利息
A:错误
B:正确
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受托人在信托期限内是信托财产法律上的所有者，所以其对信托财产的所有权是无限的。
A:错误
B:正确
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行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为 。
A:错误
B:正确
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收购农副产品的价款，开户单位可以使用现金。
A:错误
B:正确
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会计从业资格证书实行注册登记和年检制度。
A:错误
B:正确
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商业银行经国务院银行业监督管理机构批准，可以经营吸收公众存款、发放贷款、办理结算、结售汇等业务。()
A:错误
B:正确
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根据《商业银行法》，国有独资商业银行应当向经国务院批准的特定贷款项目发放贷款。
A:错误
B:正确
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