南开大学23年春学期《证券市场基础》在线作业一

奥鹏南开大学新学期作业参考

23春学期（高起本：1709-2103、专升本/高起专：1909-2103）《证券市场基础》在线作业-00001

关于债券利率风险的描述，以下错误的是（ ）
A:浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险
B:利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
C:债券的价格与利率呈反向变动关系
D:浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定
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对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（ ）
A:系统风险
B:购买力风险
C:信用风险
D:流动性风险
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封闭式基金的投资风险来自于（ ）。
A:赎回压力
B:流动性风险
C:手续费高
D:较高溢价
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债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）
A:久期的特性
B:流动性偏好理论
C:理论期限结构的特性
D:套利原理
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下列有关公司制证券交易所的描述正确的是（ ）
A:上海证券交易所是公司制证券交易所
B:公司制证券交易所的最高权力机关是会员大会
C:公司制证券交易所是非营利的事业法人
D:中国金融期货交易所是公司制证券交易所
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直接投融资的中介单位是（ ）
A:商业银行
B:信托公司
C:投资咨询公司
D:证券经营机构
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某基金某日单位净值为1.8584元，该日交易均价为1.467元/份，其折价为（ ）。
A:0.211
B:-0.211
C:0.789
D:-0.789
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通过集合竞价买卖沪深300股指期货合约，交易指令申报时间为（ ）
A:9：14—9：15
B:9：10—9：14
C:9：00—9：10
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以下不是会员制证券交易所的缺点的是（ ）
A:缺乏第三方担保责任，使得投资者合法利益可能无法得到保障
B:不利于市场的规范管理
C:没有履行会员手续的投资者是不能进入交易所的，容易造成垄断，不利于公平竞争
D:因利益驱使，可能滋长过度投机
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“我们大多数人对于不喜欢的事实都视而不见。虽然事实就摆在我们眼前，置于我们鼻子底下，堵在我们喉咙里——但我们还是不承认它“这句话可以用来描述投资者具有（）
A:自欺欺人的现象
B:追求自豪
C:认知失调
D:记忆的适应性
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以下不属于反映公司营运能力的指标的是（）
A:资产周转率
B:存货周转率
C:现金比率
D:市盈率
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以下哪些为PE模型的优点（）
A:每股收益是衡量公司盈利能力的最重要指标，是股票内在价值决定的首要因素
B:股票投资行业最为流行的指标，可比性强
C:每股净利润波动较小，比较稳定
D:每股净利润不易被操纵
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关于资产组合分散化，以下表述错误的是（ ）
A:投资分散化有利于提高资产的收益
B:适当的分散化投资可以减少或消除系统风险
C:投资分散化有利于降低资产的非系统性风险
D:投资分散化使资产组合的预期收益率降低，因为它减少了资产组合的总体风险
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股息贴现模型包括（）
A:单阶段红利贴现模型
B:戈登增长模型
C:两阶段增长模型
D:三阶段增长模型
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以下说法中正确的是（）
A:当经济处于上升阶段时，投资者可投资于周期性行业，以分享行业高速扩张的收益。
B:当经济处于下降阶段时，投资者可投资于防御性行业，以便在规避宏观经济风险的同时获得稳定的收益。
C:当经济处于上升阶段时，投资者可投资于防御性行业，以分享行业高速扩张的收益。
D:当经济处于下降阶段时，投资者可投资于周期性行业，以便在规避宏观经济风险的同时获得稳定的收益。
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在国内债券基金的投资对象主要有（ ）。
A:国债
B:政府短期债券
C:金融债
D:企业债
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绝对估值法包括（）
A:市销率估值法
B:股利贴现模型
C:现金流贴现模型
D:市盈率估值法
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要遵循马科维茨的资产组合理论，雷考虑每项资产的()
A:期望收益
B:风险
C:实际收益率
D:不同投资品种之间的相关性
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中国证券业协会履行的职能包括（ ）
A:自律
B:服务
C:传导
D:监督
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影响债券价格对市场利率变化的敏感性的因素有：（ ）
A:到期时间
B:息票利率
C:到期收益率
D:账面价值
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合格境内机构投资者是一国或地区在货币没有实现完全可自由兑换.资本项目尚存在管制.证券市场并未完全开放的情况下，有限度的引进外资.改善投资者结构合开放资本市场的一种过渡性制度安排。（ ）
A:对
B:错
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锚定与调正启发法倾向于低估复杂系统成功的概率和高估其失败的概率。
A:对
B:错
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有效收益率是指，假设债券投资者在收取利息之后将款项进行再投资的收益。
A:对
B:错
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沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。
A:对
B:错
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无套利是均衡条件的推论，如果市场达到均衡，那么一定没有套利机会存在。
A:对
B:错
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名义利率是指奥鹏南开大学新学期作业参考 代做2元一门货币购买力的增长率。
A:对
B:错
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应收账款周转率是用销售收入和平均应收账款余额相除计算而来的。（）
A:对
B:错
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市售率=每股市价/每股营业收入
A:对
B:错
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现代标准金融学承袭了“经济人”的基本分析假定，提出了有效市场价说，建立了现代标准金融学完整的理论体系。
A:对
B:错
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投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。
A:对
B:错
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隐含波动率越大，转债投资风险越大。
A:对
B:错
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政府作为筹资主体进入证券市场的特点在于其主要参与股票市场。（ ）
A:对
B:错
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绝对估值法是利用同类公司的各种估值倍数对公司的价值进行推断。
A:对
B:错
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股票未来收益的现值是股票的内在价值。
A:对
B:错
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质押式回购是指交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。
A:对
B:错
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场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。（ ）
A:对
B:错
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即使公司出现会计亏损时，每股净资产一般仍为正数。
A:对
B:错
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欧洲债券是境外货币债券，它是指在货币发行国以外，以该国货币为面值发行的债券
A:对
B:错
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企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。（????）
A:对
B:错
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交易所按照组织形式可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所。（ ）
A:对
B:错
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投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。
A:对
B:错
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免疫所选择的投资组合的久期等于它们负债（现金流出）的到期期限。
A:对
B:错
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凯恩斯是最早强调心理预期在投资决策中作用的经济学家。
A:对
B:错
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利息较高的债券其价格-收益率曲线的曲率较小。
A:对
B:错
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货币市场基金收益性与流动性呈反比关系。
A:对
B:错
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损失厌恶反映了人们的风险偏好并不是一致的，当涉及的是收益时，人们表现为风险偏好；当涉及的是损失时，人们则表现为风险厌恶。
A:对
B:错
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资产负债率是指资产与负债的比值。（）
A:对
B:错
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免疫是指投资经理通过积极投资策略免疫证券组合以确保得到可接受的最小目标利率。
A:对
B:错
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股份公司从股票市场上筹集的资金属于自由资本。（????）
A:对
B:错
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货币市场基金杠杆比例运用越大，收益率相对越高。
A:对
B:错
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