南开23春学期（高起本：1709-2103、专升本高起专：1903-2103）《财务法规》在线作业三

奥鹏南开大学新学期作业参考

南开大学23春学期（高起本：1709-2103、专升本/高起专：1903-2103）《财务法规》在线作业

1.由司法机关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是()。
选项A：法人信托
选项B：法定信托
选项C：公益信托
选项D：他益信托
正确答案问询微信：424329

2.我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？
选项A：证券买卖
选项B：证券继承
选项C：证券质押
选项D：证券借贷
正确答案问询微信：424329

3.蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?
选项A：质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效
选项B：质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效
选项C：质押合同自甲取得乙的借款之日生效
选项D：质押合同因甲的股票不能设定质押而无效
正确答案问询微信：424329

4.我国《票据法》的票据品种未包括()。
选项A：人民银行发行的央行票据
选项B：银行本票
选项C：定额本票
选项D：不定额本票
正确答案问询微信：424329

5.张某向王某借款1万元，约定年息为15％，并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移转给宋某，在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下，下列哪一选项所述的内容是正确的?
选项A：如果该债权发生移转，李某即免除了保证责任
选项B：如果该债权发生移转，李某应在原保证担保的范围内继续承担保证责任
选项C：该债权的移转必须得到李某的同意，李某才在原保证担保的范围内继续承担保证责任
选项D：该债权发生移转并由王某通知了李某后，李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责任
正确答案问询微信：424329

6.会计从业资格证书年度检查验证制度，一般()进行一次。
选项A：半年
选项B：一年
选项C：二年
选项D：三年
正确答案问询微信：424329

7.背书行为有效的是()。
选项A：将汇票金额3万元背书转让2万元
选项B：背书时记载不得转让
选项C：质押背书的被背书人作转让背书
选项D：委托收款背书的被背书人作转让背书
正确答案问询微信：424329

8.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？
选项A：发行人与代销的证券公司
选项B：发行人与包销的证券公司
选项C：发行人与证券交易所
选项D：发行人与承销的证券公司
正确答案问询微信：424329

9.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
选项A：证券公司均可以从事证券自营业务
选项B：证券公司均不得从事证券自营业务
选项C：证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
选项D：一部分证券公司可以从事证券自营业务
正确答案问询微信：424329

10.选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力
选项A：税务机关
选项B：工商行政管理机关
选项C：产品质量监督管理机关
选项D：物价管理机关
正确答案问询微信：424329

11.下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。
选项A：信托财产不属于受托人的破产财产
选项B：信托财产不属于受托人的遗产
选项C：信托财产不属于受托人的固有财产
选项D：受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换
正确答案问询微信：424329

12.下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()
选项A：每届任期不得超过三年
选项B：任期届满可以连选连任
选项C：一个股份有限公司最多可有十九位董事董事
选项D：在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
正确答案问询微信：424329

13.成长型基金的基本目标为()。
选项A：追求稳定的经常性收入
选项B：追求资本增值
选项C：追求超越市场表现的投资业绩
选项D：经常性收入与资本增值兼顾
正确答案问询微信：424329

14.公益信托的信托契约()。
选项A：可以中途解除
选项B：受托人工作变动时可以解除
选项C：受托人疾病死亡时可以解除
选项D：不得中途解除
正确答案问询微信：424329

15.有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()
选项A：法定代表人
选项B：公司登记日期
选项C：股东的姓名或者名称及住所
选项D：公司注册资本
正确答案问询微信：424329

16.开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。
选项A：20%
选项B：30%
选项C：40%
选项D：50%
正确答案问询微信：424329

17.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案
选项A：百分之三
选项B：百分之五
选项C：百分之十
选项D：百分之十五
正确答案问询微信：424329

18.自然人在票据上签章()。
选项A：应当采取签名的形式
选项B：应当采取盖章的形式
选项C：应当采取签名加盖章的形式
选项D：可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式
正确答案问询微信：424329

19.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是()。
选项A：简单收益率在数值上大于时间加权收益率
选项B：简单收益率在数值小于时间加权收益率
选项C：简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
选项D：简单收益率不会等于时间加权收益率
正确答案问询微信：424329

20.由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。
选项A：市场风险
选项B：声誉风险
选项C：法律风险
选项D：流动性风险
正确答案问询微信：424329

21.基金管理公司的主要发起人应当是()。
选项A：证券公司
选项B：商业银行
选项C：信托投资公司
选项D：市场信誉较好、运作规范的上市公司
正确答案问询微信：424329

22.关于国有独资公司的国有资产的管理问题，以下 ()说法是正确的
选项A：国家授权投资的机构或者国家授权的部门依法对国有独资公司的国有资产实施监督管理经营管理
选项B：制度健全、经营状况较好的大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利
选项C：大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利
选项D：国有独资公司，可以行使资产所有者的权利
正确答案问询微信：424329

23.根据信托财产的不同，不动产信托可以分为()。
选项A：房屋信托
选项B：设备信托
选项C：土地信托
选项D：租赁型土地信托
正确答案问询微信：424329

24.国有独资公司股东权由()行使
选项A：由国有独资公司股东会行使
选项B：由国家授权投资的机构或国家授权的部门亲自行使
选项C：国有独资公司董事会经过授权也可以行使部分股东的职权
选项D：国有独资公司监事会行使
正确答案问询微信：424329

25.公司债券上市交易后，公司的哪些行为可以导致国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易?
选项A：公司一年内连续亏损
选项B：公司债券所募集资金不按照上市批准机关批准的用途使用
选项C：未按照公司债券募集办法履行义务
选项D：公司有重大违法行为
正确答案问询微信：424329

26.下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？
选项A：上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
选项B：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告
选项C：收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
选项D：在心购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
正确答案问询微信：424329

27.国有独资公司董事会的职权主要有()。
选项A：行使股东会的部分职权，决定公司的一些重大事项
选项B：决定公司的合并、分立
选项C：决定公司的经营计划和投资方案
选项D：决定公司内部管理机构的设置
正确答案问询微信：424329

28.乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力偿还债务，丙代为偿还了该9万元，则丙取得哪些权利：
选项A：可以请求乙偿还9万元
选项B：可以请求丁、戊偿还其各自承担3万元
选项C：可以先请求乙偿还，不足部分再向丁、戊请求偿还
选项D：可以请求丁、戊偿还其各自应承担的3万元，并可同时请求乙偿还3万元
正确答案问询微信：424329

29.依我国《担保法》规定，##选项所列 合同 中哪些合同债务人不履行债务的，债权人享有留置权?
选项A：保管合同
选项B：租赁合同
选项C：运输合同
选项D：加工承揽合同
正确答案问询微信：424329

30.根据《商业银行法》的规定，下列人员中，哪些不得担任商业银行的高级管理人员()
选项A：吴某2000年因贪污罪被提起公诉，但因自首并且重大立功，被免除处罚
选项B：李某，金融学博士，因为妻子治疗白血病负债10万元
选项C：林某是某公司董事长，2000年决策失误，亏损严重导致该公司破产
选项D：蓝某，某大学法学教授，年逾70已退休
正确答案问询微信：424329

31.下列哪些行为属于内幕交易行为？
选项A：内幕人员利用内幕信息买卖证券
选项B：内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
选项C：内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
选项D：非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
正确答案问询微信：424329

32.持票人可自由选择是否提示承兑的汇票有()。
选项A：定日付款汇票
选项B：见票即付汇票
选项C：见票后定期付款汇票
选项D：出票后定期付款汇票
选项E：出票人命令提示承兑的汇票
正确答案问询微信：424329

33.根据《会计人员继续教育暂行规定》，下列各项中，属于会计人员继续教育内容的有()。
选项A：会计法规制度
选项B：财务管理
选项C：会计法规制度
选项D：会计职业道德规范
正确答案问询微信：424329

34.下面关于委托人描述正确的的有 ()。
选项A：委托人必须是财产的合法拥有者
选项B：委托人必须是完全民事行为能力的法人
选项C：委托人可以是一个人，也可以是多个人
选项D：委托人与受益人可以是同一人
选项E：禁治产人也可以充当委托人
正确答案问询微信：424329

35.下列各项中，属于《会计法》规定的行政处罚的形式有()。
选项A：罚款
选项B：警告
选项C：吊销税务登记证
选项D：吊销会计从业资格证书
正确答案问询微信：424329

36.信托财产具备的特性是()。
选项A：独立性
选项B：相关性
选项C：物上代位性
选项D：有限性
正确答案问询微信：424329

37.何云将自己的一批货物出质给潘龙，但潘龙将这批货物放置在露天地里风吹日晒，何云可以主张怎样的权利?
选项A：有权要求潘龙妥善保管该批货，如果潘龙不妥善保管，则该质押关系解除
选项B：有权要求潘龙承担保管不善致这批货物损失的民事责任
选项C：有权要求将这批货物提存
选项D：有权提前清偿债权而请求返还质物
正确答案问询微信：424329

38.根据《商业银行法》，商业银行的资金运用方式包括：()
选项A：信贷资产
选项B：票据贴现
选项C：同业拆放
选项D：存放同业
选项E：直接投资
正确答案问询微信：424329

39.某商业银行发放的下列贷款，应计入不良贷款的有？()
选项A：甲公司的一笔流动资金贷款于本周到期，现银行同意其延展还款期1个月
选项B：乙公司的一笔房地产项目贷款于2005年6月到期，2004年7月该项目因资金短缺而停建
选项C：丙公司的一笔委托贷款于2005年9月到期，2004年7月该公司已进入破产清算程序
选项D：丁公司的一笔拖欠多年的固定资产贷款，现已按规定以呆账准备金予以冲销
正确答案问询微信：424329

40.依《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？
选项A：其发行的普通股限于一种，同股同权
选项B：发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35
选项C：发起人在近3年内没有重大违法行为
选项D：在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币2000万元，但是国家另有奥鹏南开大学新学期作业参考规定的除外
正确答案问询微信：424329

41.信托关系中，受托人不承担信托合同内的损失风险
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

42.会计从业资格证书实行注册登记和年检制度。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

43.票据流通次数越多，效力越强，故无代价或不以相当代价取得的票据，仍可享有优于前手的权利
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

44.基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

45.受托人在信托期限内是信托财产法律上的所有者，所以其对信托财产的所有权是无限的。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

46.基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

47.生前信托的确立形式包括：个人遗嘱、信托契约和法院裁定命令。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

48.依据我国《商业银行法》的规定，商业银行不得发放信用贷款
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

49.商业银行经国务院银行业监督管理机构批准，可以经营吸收公众存款、发放贷款、办理结算、结售汇等业务。()
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

50.行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为 。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329